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证券投资者保护基金有哪些来源?:证券投资者保护基金有哪些来源?为建立防范和处置证券公司风险的长效机制,保护证券投资者的合法权益,设立证券投资者保护基金。中国证监会、财政部、中国人民银行于2005年6月30日联合发布了《证券投资者保护基金管理办法》。国家设立证券投资者保护基金是建立证券公司风险处置长效机制的主要措施。证券投资者保护基金的来源:1.上海、深圳证券交易所在风险基金分别达到规定的上限后。
证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的?:证券金融公司从事转融通业务的监督管理是怎样的?是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司从事转融通业务的监督管理:证券金融公司应当妥善保存履行职责所形成的各类文件、资料,①证券金融公司应当每个交易日结束后。证券金融公司应当立即向中国证监会报送临时报告:不得超过证券金融公司净资本的50%。
证券金融公司从事转融通业务时是如何进行权益处理的?:是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,证券登记结算机构根据转融通担保证券账户内的记录,确认证券金融公司受托持有证券的事实,证券金融公司对转融通担保证券账户内记录的证券。证券金融公司行使对证券发行人的权利,证券登记结算机构受证券发行人委托以证券或者现金形式分派投资收益的。应当分别将分派的证券或者现金记录在转融通担保证券账户或者转融通担保资金账户内。
证券金融公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则有哪些?:证券金融公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则有哪些?是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券公司开立转融通证券资金明细账户的业务规则:证券金融公司与证券公司签订转融通业务合同后,为其开立转融通担保证券明细账户和转融通担保资金明细账户【房契】。
证券金融公司适当性管理和业务合同的业务规则是什么?:证券金融公司适当性管理和业务合同的业务规则是什么?证券金融公司应当了解参与转融通业务的证券公司的基本情况、业务范围、财务状况、违约记录、风险控制能力等。证券金融公司应建立客户信用评估机制,对证券公司的信用状况进行评估。并根据评估结果确定和调整对证券公司的授信额度“证券金融公司应当与开展转融通业务的证券公司签订转融通业务合同。
证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则是什么?:是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,其目的是为了拓宽证券公司融资融券业务资金和证券来源。证券金融公司开立转融通的证券资金账户的业务规则:证券金融公司开展转融通业务,在证券登记结算机构分别开立转融通专用证券账户、转融通担保证券账户和转融通证券交收账户。
证券金融公司和转融通业务分别指什么?:证券金融公司和转融通业务分别指什么?证券金融公司的产生是源于信用交易的发展。促进市场上的资金或证券供给增加,由于证券金融公司是基于开展信用交易的需要而存在的,证券金融公司的定义:也被称为证券融资公司,是指依法设立的在证券市场上专门从事证券融资业务的法人机构。是指证券金融公司将自有或者依法筹集的资金和证券出借给证券公司,以供其办理融资融券业务的经营活动。
金融衍生工具可转换债券的定义和特征是什么?:金融衍生工具可转换债券的定义和特征是什么?金融衍生工具可转换债券的定义是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券;特征是附有转股权的特殊债券。(一)可转换债券的定义。可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券,可转换债券实质上嵌入了普通股票的看涨期权,可转换债券=债券+看涨期权。
什么是融资融券业务?:融资融券交易有助于投资者表达自己对某种股票实际投资价值的预期,融资融券业务,是指证券公司指向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出。二、证券公司融资融券业务资格应当具备的条件(10条),1.具有证券经纪业务资格;注册资本和净资本符合增加融资融券业务后的规定,5.客户资产安全、完整;客户交易结算资金第三方存管有效实施;7.已建立符合监管规定和自律要求的客户适当性制度。
证券经营机构和银行业金融机构指的是什么?:证券经营机构和银行业金融机构指的是什么?机构投资者包括政府机构类投资者、金融机构类投资者、合格境外机构投资者(QFII)、合格境内机构投资者(QDII)、企业和事业法人类机构投资者以及基金类投资者。是指进行证券投资、从事金融资产交易的金融机构,包括证券经营机构、银行业金融机构、保险公司以及其他金融机构。我国证券经营机构主要为证券公司。
如何理解金融市场中的证券市场和非证券金融市场?:如何理解金融市场中的证券市场和非证券金融市场?按照金融资产的种类可将金融市场分为证券市场和非证券金融市场。狭义的有价证券指资本证券。广义的有价证券包括商品证券、货币证券和资本证券,货币证券。另一类是银行证券。资本证券。它包括股票、债券、证券投资基金及其衍生品种。如金融期货、可转换证券等,非证券金融市场是指以有价证券以外的金融资产为对象的发行和交易关系的总和
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