证券公司风险控制指标管理基本规定是什么？：证券公司风险控制指标管理基本规定是什么？证券公司风险控制指标体系以净资本和流动性为核心。主要风险控制指标和基本计算方法如下图，净资本是根据证券公司的业务范围和资产的流动性特点。在净资产的基础上对资产等项目进行一定调整后得出的综合性风险控制指标，应当符合中国证监会对该项业务的风险控制指标标准，证券公司应当根据自身资产负债状况和业务发展情况。建立动态的风险控制指标监控和资本补足机制：

证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么？：证券公司及有关人员违反合规管理规定的监管措施是什么？中国证监会可以釆取出具警示函、责令定期报告、责令改正、监管谈话等行政监管措施；可以采取出具警示函、责令参加培训、责令改正、监管谈话、认定为不适当人选等行政监管措施。依照《证券公司监督管理条例》第七十条的规定采取行政监管措施。合规负责人违反《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》规定的。

证券公司合规报告的内容规定是什么？：证券公司合规报告的内容规定是什么？证券公司应当在报送年度报告的同时向中国证监会相关派出机构报送年度合规报告。（二）合规负责人及合规部门履行合规管理职责情况；（三）公司违法违规行为、合规风险的发现、监管部门和自律组织处罚及整改情况；（五）合规人员配置情况、合规性专项考核情况、合规负责人及合规管理人员薪酬保障落实情况；（六）中国证监会及其派出机构要求或证券基金经营机构认为需要报告的其他内容。

证券公司合规管理基本制度是什么？：证券公司合规管理基本制度是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，建立合规管理机制，培育合规文化，防范合规风险的行为。证券公司应当制定合规管理的基本制度。

证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？：证券公司合规、合规管理及合规风险的概念是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的合规是指证券公司及其工作人员的经营管理和执业行为符合法律、法规、规章及规范性文件、行业规范和自律规则、公司内部规章制度，证券公司的合规管理是指证券公司制定和执行合规管理制度，防范合规风险的行为。

证券公司业务创新的相关规定是什么？：证券公司业务创新的相关规定是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司对业务创新应重点防范违法违规、规模失控、决策失误等风险，对可行性研究、产品或业务设计、风险管理、运作与实施方案等作出明确要求，履行创新业务的报备（报批）程序。证券公司应当建立针对新业务的风险管理制度和流程。

证券公司与股东之间关系的特别规定有哪些？：证券公司与股东之间关系的特别规定有哪些？证券公司股东和实际控制人在行使合法权利的同时不得占用客户资产，证券公司的股东、控股股东、实际控制人应当特别注意以下几点：证券公司的控股股东、实际控制人不得利用其控制地位或者滥用权力损害证券公司、公司其他股东和公司客户的合法权益。证券公司的股东、实际控制人不得违反法律、行政法规和公司章程的规定干预证券公司的经营管理活动。

证券公司客户资产对提供融资或者担保的规定是什么？：证券公司客户资产对提供融资或者担保的规定是什么？证券公司（Securities Company）是专门从事有价证券买卖的法人企业，分为证券经营公司和证券登记公司。狭义的证券公司是指证券经营公司，普通投资人的证券投资都要通过证券商来进行。证券公司不得以证券经纪客户或者证券资产管理客户的资产向他人提供融资或者担保。

证券公司的一般规定是什么？：证券公司的一般规定是什么？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。公司的组织机构定义：根据法律规定于公司内部设立的相关职能机构。公司的决策机构、执行机构、监督机构及其人员组成了完整的公司组织机构，各个机构根据章程的规定行使职能，保证公司的正常运作与经营。

带你快速掌握证券公司股东出资的规定有哪些？：带你快速掌握证券公司股东出资的规定有哪些？证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务，证券公司的股东应当用货币或者证券公司经营必需的非货币财产出资。证券公司股东的非货币财产出资总额不得超过证券公司注册资本的30%，在证券公司经营过程中，证券公司的债权人将其债权转为证券公司股权的。但仍保留有关非货币财产的评估程序。

带你快速了解什么是证券公司股东和实际控制人的禁止行为？：带你快速了解什么是证券公司股东和实际控制人的禁止行为？证券公司的股东和实际控制人不得滥用权力，占用证券公司或者客户的资产，可以通过股东会、股东大会或股资关系、协议及其他安排对证券公司的经营施加影响。证券公司的股东和实际控制人：非法占用证券公司或者客户的资产，严重损害了证券公司和客户的合法权益。为避免证券公司的控股股东与实际控制人滥用其控股或实际控制公司的地位，损害证券公司及客户的合法权益。

股份有限公司股票的上市交易和公司股份回购的相关规定是什么？：股份有限公司股票的上市交易和公司股份回购的相关规定是什么？股票上市交易是指已经发行的股票经证券交易所批准后，在交易所公开挂牌交易的法律行为，股票公开发行后即获得上市资格。公司股份回购是指公司按一定的程序购回发行或流通在外的本公司股份的行为。是通过大规模买回本公司发行在外的股份来改变资本结构的防御方法。是目标公司或其董事、监事回购目标公司的股份。