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持有证券公司百分之五以上股权的股东、实际控制人资格有哪些禁止性规定?

帮考网校2020-10-22 16:11:59
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持有证券公司百分之五以上股权的股东、实际控制人资格有以下禁止性规定:

1. 不得有违法犯罪记录或被吊销证券从业资格。

2. 不得被列入失信被执行人名单。

3. 不得被列入证券监管部门的黑名单。

4. 不得有违反证券法律法规的行为记录。

5. 不得有违反证券公司规章制度的行为记录。

6. 不得有涉嫌内幕交易、操纵市场等违法行为的记录。

7. 不得有违反国家法律法规的行为记录。

以上禁止性规定的违反将会被证券监管部门追究相应的法律责任。
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