2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，单独从事证券投资咨询业务的机构，有（）名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。【单选题】

A.5

B.10

C.15

D.20

正确答案:A

答案解析:选项A正确：根据《证券、期货投资咨询管理暂行办法》，单独从事证券投资咨询业务的机构，有5名以上符合证券投资咨询从业条件的专职人员。

2、基金销售机构申请从事基金投资顾问业务的，非货币基金保有量不低于（ ）亿元。【不定项】

A.10

B.20

C.50

D.100

正确答案:D

答案解析:具备下列条件的机构，经中国证监会备案，可以从事基金投资顾问业务：（1）具有资产管理、基金销售等业务资格；（2）有一定的市场竞争力和客户基础。证券公司、基金管理公司或其销售子公司申请的，应具有较强的合规风控及投资者服务能力；基金销售机构申请的，非货币基金保有量不低于100亿元；（3）合规记录良好；（4）具有高质量的基金产品研究团队，与业务开展相匹配的投资顾问人员，以及与其拟从事业务相适应的信息技术能力；（5）业务方案完备，业务制度健全，能够确保客户利益优先原则，有效防范利益冲突和防控各类风险；（6）支持业务开展的其他必要条件。

3、基金投资顾问机构可以明显低于市场一般收费水平的价格开展服务。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:基金投资顾问服务费收取应当合理，向客户充分揭示并协议约定收费项目、收费标准和收费方法。基金投资顾问机构不得以明显低于市场一般收费水平或者低于成本的价格开展服务。

4、试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在5个工作日内报告证监局。【判断题】

A.正确

B. 错误

正确答案:B

答案解析:试点机构应当按要求定期报告基金投资顾问业务情况。试点机构变更基金投资顾问业务负责人、收费方式，或产生投诉、诉讼等重大事项的，应当在3个工作日内报告证监局。

5、下列关于证券投资咨询机构通过公众媒体开展业务的要求，说法错误的是（）。【单选题】

A.任何单位和个人未经新闻出版署批准，不得印刷、出版、销售载有证券期货信息的各类出版物

B.证券投资咨询机构及其从业人员从事证券投资咨询活动必须客观公正、诚实信用，不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析

C.证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容

D.证券投资咨询机构只能参与经国家有关部门批准的广播电视播出机构开办的证券节目

正确答案:C

答案解析:证券投资分析报告、投资分析文章等形式的咨询服务产品不得有建议投资者在具体证券品种上进行具体价位买卖等方面的内容。