2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、按照《证券投资顾问业务暂行规定》的要求，证券投资顾问应当了解客户情况，在评估客户（）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。【多选题】

A.投资偏好 

B.风险承受能力

C.服务需求 

D.资产状况

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：根据《证券投资顾问业务暂行规定》第十五条的规定，证券投资顾问应当根据了解的客户情况，在评估客户风险承受能力和服务需求（B项、C项正确）的基础上，向客户提供适当的投资建议服务。

2、证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问可以为客户提供哪些建议（）？【不定项】

A.品种选择

B.投资组合

C.资产配置

D.具体买卖时点操作

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券公司、证券投资咨询机构及证券投资顾问可以为客户提供品种选择、投资组合、资产配置等建议。

3、证券投资顾问向客户提供的投资建议、投资分析意见的形成依据不包括（）。【单选题】

A.证券研究报告

B.理论模型

C.分析方法

D.往期业绩

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：证券投资顾问应当依据包括证券研究报告（选项A包括）或者基于证券研究报告、理论模型（选项B包括）以及分析方法（选项C包括）形成的投资分析意见等向客户提供投资建议。

4、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构的人员从事证券投资顾问业务时，应当（）。【多选题】

A.忠实客户利益，切实维护客户合法权益

B.遵守法律、行政法规的规定

C.遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务

D.公司利益优先

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：证券投资顾问业务的基本原则是： （1）依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务， 应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益；（A项、B项正确）（2）诚实信用。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则，勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务；（C项正确）（3）公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户利益，不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。（D项错误）

5、小王从事证券投资顾问业务，应当遵循的基本原则是（ ）。【不定项】

A.诚实守信、客户自担风险、分类管理

B.规范运作、利益至上、公平公正

C.依法合规、诚实守信、公平维护客户利益

D.守法合规、公平公正、集中管理

正确答案:C

答案解析:证券投资顾问业务的基本原则是：（1）依法合规。证券公司从事证券投资顾问业务，应当遵守法律、行政法规和《证券投资顾问业务暂行规定》，加强合规管理，健全内部控制，防范利益冲突，切实维护客户合法权益。（2）诚实守信。证券公司及其人员应当遵循诚实信用原则,勤勉、审慎地为客户提供证券投资顾问服务。（3）公平维护客户利益。证券公司及其人员提供证券投资顾问服务，应当忠实客户利益，不得为公司及其关联方的利益损害客户和益,不得为证券投资顾问人员及其利益相关者的利益损害客户利益，不得为特定客户利益损害其他客户利益。