2024年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、（）依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。【单选题】

A.中国证监会

B.中国银监会

C.证券业协会

D.中国证监会及其派出机构

正确答案:D

答案解析:选项D正确：中国证监会及其派出机构依法对证券公司、证券投资咨询机构从事证券投资顾问业务实行监督管理。

2、证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括（）。【多选题】

A.证券研究报告 

B.风险承诺书

C.基于理论模型形成的投资分析意见 

D.基于证券分析方法形成的投资分析意见

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据包括证券研究报告（A项正确）或者基于证券研究报告、理论模型以及分析方法形成的投资分析意见等（C项、D项正确）。

3、证券投资顾问业务客户回访机制中证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在（）内完成回访。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:A

答案解析:选项A正确：证券公司应当统一组织回访客户，对新客户应当在1个月内完成回访，对原有客户的回访比例应当不低于上年末客户总数的10%。

4、证券公司、证券投资咨询机构禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:证券公司、证券投资咨询机构应当规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为，禁止对服务能力和过往业绩进行虚假、不实、误导性的营宣传，禁止以任何方式承诺或者保证投资收益。

5、证券投资顾问和证券分析的区别主要体现在（ ）。【不定项】

A.服务方式

B.服务内容

C.收费方式

D.市场影响

正确答案:A、B、D

答案解析:证券投资顾问与证券分析师的区别主要体现在:（1）立场不同；（2）服务对象和内容不同；（3）服务对象有所不同；（4）市场影响有所不同。