2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列属于短期目标的有（）。【多选题】

A.子女的教育储蓄

B.休假

C.购置新车

D.退休规划

正确答案:B、C

答案解析:选项BC正确：按照时间的长短进行分类，客户投资需求目标可以划分为短期目标、中期目标和长期目标：短期目标（如休假、购置新车、存款等）；（B项正确、C项正确）中期目标（如子女的教育储蓄、按揭买房）；（A项错误）长期目标（如退休、遗产等）。（D项错误）

2、葛兰威尔法则中规定的买入信号包括（）等几种情况。【多选题】

A.股价从下上穿平均线

B.股价跌破平均线，但平均线呈上升态势

C.股价突然暴涨且远离平均线

D.股价连续上升远离平均线，突然下跌，但在平均线附近再度上升

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：C项，股价突然暴涨且远离平均线属于卖出信号。

3、某项投资的年利率为5%，某人想通过一年的投资得到1万元，那么他现在应该投资（）元。【单选题】

A. 8765.21

B.6324.56

C.9523.81

D.1050.00

正确答案:C

答案解析:选项C正确：单利现值的计算公式：PV=FV/（1+r×t）。式中，PV表示现值，FV表示终值，r表示利率，t表示时间。由题意可知：FV=10000，r=5%，t=1，代入公式计算可得：

4、遗产安排属于客户证券投资理财的（）。【单选题】

A.短期目标

B.中期目标

C.长期目标

D.永久目标

正确答案:C

答案解析:选项C正确：客户在与银行从业人员接触的过程中会提出他所期望达到的目标。这些目标按时间的长短可以划分为：（1）短期目标，如休假、购置新车、存款等；（2）中期目标，如子女的教育储蓄、按揭买房等；（3）长期目标，如退休、遗产等。

5、经营机构应当（）开展一次适当性自查，形成自查报告。【单选题】

A.每月

B.每季度

C.每半年

D.每年

正确答案:C

答案解析:选项C正确：经营机构应当每半年开展一次适当性自查，形成自查报告。

6、弱式有效性是最低层次的市场有效性。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:法码根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为三种，即弱式有效市场、半强式有效市场和强式有效市场。其中，弱式有效性是最低层次的市场有效性。

7、市场组合方差是市场中每种证券组合协方差的（）。【单选题】

A.加权平均值

B.调和平均值

C.算术平均值

D.几何平均值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：市场组合方差是市场中每一证券（或组合）协方差的加权平均值，加权值是单一证券（或组合）的投资比例。

8、（）以市场资本总额衡量的小型资本股票，其投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。【单选题】

A.日历效应

B.遵循内部人的交易活动

C.低市盈率效应

D.小公司效应

正确答案:D

答案解析:选项D正确：常见的市场异常策略包括小公司效应、低市盈率效应、被忽略的公司效应及其他的日历效应、遵循公司内部人交易等策略。具体为：（1）小公司效应。小公司效应是以市场资本总额衡量的小型资本股票，其投资组合收益通常优于股票市场的整体表现。多数情况下，小公司的投资回报要优于大公司；（2）低市盈率效应低市盈率效应是指由低市盈率股票组成的投资组合的表现要优于由高市盈率股票组成的投资组合的表现；（3）日历效应。市场走势通常会表现出一些特定的规律。一些有经验的投资经理会选择股价走势通常较好的时期，作为买入时点，而在股价走势较弱的月份选择卖出；（4）遵循内部人的交易活动。内部人通常可以利用其特殊地位提前于投资者获得公司尚未公布的信息，或者掌握比普通投资者更多的信息， 并以此获得超额回报。

9、关于技术分析中的K线图，说法正确的是（）。【多选题】

A.K线图又称阴阳矩线图

B.阳线通常用空心实体表示

C.最高价和实体之间的线被称为上影线

D.在国内股票和期货市场，通常用红色表示阴线

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：D项，在国内股票和期货市场，通常用红色表示阳线，绿色表示阴线。

10、根据套利定价理论，买入一个套利组合的方式之一是（）。【单选题】

A.卖出该套利组合中投资比重为正值的成员证券，并用所得资金购买其他成员证券

B.卖出该套利组合中投资比重为负值的成员证券，并用所得资金购买其他成员证券

C.追加投资的资金，50%用于购买该套利组合中投资比重为正值的成员证券

D.从银行借入一笔资金用于购买该套利组合中投资比重为正值的成员证券

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：套利组合首先是不用追加资金，而后是在原有资产基础上通过卖出投资比重为负的证券，买入其他证券来实现套利。