2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、传统的股票投资理念，主要依据两个投资理论，即为（）。【多选题】

A.空中楼阁理论

B.企业基础理论

C.市场价值理论

D.随机理论

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确，传统的股票投资理念，主要依据两个投资理论：一是“空中楼阁理论”；二是“企业基础理论”。

2、税差激发互换的影响途径包括（）。【多选题】

A.债券收入现金流本身的税收特性不同

B.现金流的形式

C.现金流的模式

D.现金流的时间特征

正确答案:A、B、D

答案解析:选项ABD正确：税差激发互换的影响途径：（1）债券收入现金流本身的税收特性不同；（A项正确）（2）现金流的形式；（B项正确）（3）现金流的时间特征。（D项正确）

3、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（）。【多选题】

A.当事人的权利义务

B.证券投资顾问服务的方式

C.证券投资顾问的禁止行为

D.收费标准和支付方式

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：投资顾问服务协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（A项正确）（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（B项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（C项正确）（4）收费标准和支付方式；（D项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

4、单利和复利的区别在于（）。【单选题】

A.单利的计息期总是一年，而复利则有可能为季度，月或日

B.用单利计算的货币收入没有现值和终值之分，而复利就是有现值和终值之分

C.单利属于名义利率，而复利则为实际利率

D.单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及产生的利息一并计算

正确答案:D

答案解析:选项D正确：单利仅在原有本金上计算利息，而复利是对本金及产生的利息一并计算。

5、以下关于利率对股票价格的影响说法正确的是（）。【单选题】

A.利率下降，股票价格上升

B.利率下降，股票价格下降

C.利率上升，股票价格上升

D.利率下降，不会影响股票价格

正确答案:A

答案解析:选项A正确：通常，利率下降，股票价格上升；利率上升，股票价格下降。

6、久期分析法，当市场利率变动时，资产和负债的变化可表示为（）。 【单选题】

A.

B.

C.

D.

正确答案:D

答案解析:选项D正确：当市场利率变动时，资产和负债的变化可表示为：。

7、证券投资顾问业务中，对客户次级信息收集的方法一般是（）。【单选题】

A.交谈

B.税务机关公布

C.调查问卷

D.平时收集、积累并建立数据库

正确答案:D

答案解析:选项D正确：次级信息是指从政府部门或金融机构公布的信息中获得的宏观经济信息。次级信息的涉及面广，很多内容容易获得，只需要从业人员在平日的工作中注意收集和积累，建立专门数据库，以便随时调用。

8、流动性较高，回报率较低的股票是（）。【单选题】

A.稳定类股票

B.周期类股票

C.小型资本股票

D.大型资本股票

正确答案:D

答案解析:选项D正确：股票投资风格分类体系：

9、对基于量化方法计算出的市场风险计量结果来设定限额的是（）。【单选题】

A.头寸限额

B.风险价值限额

C.止损限额

D.敏感性限额

正确答案:B

答案解析:选项B正确：风险价值限额是对基于量化方法计算出的市场风险计量结果来设定限额。

10、证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的（）。【多选题】

A.发布依据

B.发布人

C.发布日期

D.发布观点

正确答案:B、C

答案解析:证券投资顾问依据本公司或者其他证券公司、证券投资咨询机构的证券研究报告作出投资建议的，应当向客户说明证券研究报告的发布人、发布日期。