2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、在这个市场中，仅仅使用过去价格的信息，而没有使用任何其他的信息。价格已经反映了全部能从市场交易数据中得到的信息。这是属于（）。【不定项】

A.强有效市场

B.弱有效市场

C.半强有效市场

D.半弱有效市场

正确答案:B

答案解析:选项B正确：在弱有效市场中，证券价格充分反映了历史上一系列交易价格和交易中所隐含的信息。

2、基金投资风格分析被广泛认为具有价值和适用性，是对基金进行业绩评价的前提。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:基金投资风格分析被广泛认为具有价值和适用性，是对基金进行业绩评价的前提。

3、以下关于现值的说法，不正确的是（）。【单选题】

A.当给定终值时，贴现率越高，现值越高

B.当给定利率及终值时，取得终值的时间越长，该终值的现值就越低

C.在其他条件相同的情况下，按单利计息的现值要高于用复利计息的现值

D.利率为正时，现值小于终值

正确答案:A

答案解析:选项A说法不正确：当给定终值时，贴现率越高，现值越低。

4、如果P为附息债券市场价格，C为票面收益，F为债券面值，r为到期收益率，n为债券期眼。接年复利计算，王先生购买的附息债券的到期收益率计算公式为（）。【不定项】

A.

B.

C.

D.

正确答案:C

答案解析:

5、风险识别的原则包括（）。【多选题】

A.全面性

B.及时性

C.前瞻性

D.准确性

正确答案:A、C

答案解析:选项AC正确：风险识别的原则包括：（1）全面性。风险识别应尽可能多的识别证券投资业务所面临的风险类别，确保覆盖证券投资顾问业务所面临的所有实质性风险；（A项正确）（2）前瞻性。风险识别不仅是对已知风险的分析，更重要的是要前瞻性地考察风险的变化趋势以及可能出现的新的风险类别和性质。（C项正确）

6、公司分析中说法错误的是（）。【单选题】

A.公司分析中最重要的是公司财务状况分析，财务报表通常被认为是最能够获取有关公司信息的工具

B.公司分析是对上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节。

C.证券投资分析中公司分析的对象主要是指上市公司

D.就投资者个人而言，宏观面分析与中观面分析难度较大,不具备分析基础,而相对简单、直接且行之有效的就是公司分析

正确答案:B

答案解析:选项B说法错误：行业分析是上市公司进行分析的前提，也是连接宏观经济分析和上市公司分析的桥梁，是基本分析的重要环节。

7、公司的资本结构指标不包括（）。【单选题】

A.股东权益比率

B.资产负债比率

C.长期负债比率

D.产权比率

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：产权比率属于偿债能力指标。

8、下列关于证券组合相关概念的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会

B.按照投资者的个人偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合

C.最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果

D.偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：按照投资者的共同偏好规则，可以排除那些投资者个人认为差的组合，排除后余下的这些组合称为有效证券组合；（B项错误）证券组合的可行域表示所有可能的证券组合，为投资者提供一切可行的组合投资机会；（A项正确）最优证券组合是有效边界和投资者个人特殊的偏好共同决定的结果；（C项正确）偏好不同的投资者，他们的无差异曲线的形状也不同 。（D项正确）

9、下列关于有效市场假说基本假设的说法中，正确的有（）。【多选题】

A.资本市场上所有的投资者都是理性人

B.当部分投资者为非理性投资者时，他们的交易将在彼此之间互相抵销

C.竞争市场中理性套利者的存在会消除其对价格的影响

D.即使非理性交易者在非基本价值的价格交易时，他的财富也将逐渐减少，以致不能在市场上存在

正确答案:A、B、C、D

答案解析:选项ABCD正确：有效市场假说的成立主要依赖于以下几个基本假设：（1）资本市场上所有的投资者都是理性人，他们能够对证券进行理性评价，投资者的理性预期与理性决策保证了资本市场的有效性；（A项正确）（2）当部分投资者为非理性投资者时，这些投资者的交易策略是互不相干的，他们的交易将在彼此之间互相抵销，尽管非理性投资者之间交换证券会引起大量的市场交易，却不会对资产价格产生影响，价格仍将趋近于基本价值；（B项正确）（3）即使这些非理性投资者的交易以相同的方式偏离于理性标准，竞争市场中理性套利者的存在也会消除其对价格的影响，使资产价格回归于基本价值，从而，保持资本市场的有效性；（C项正确）（4）即使非理性交易者在非基本价值的价格交易时，他的财富也将逐渐减少，以致不能在市场上存在。即使套利者不能即刻消除他们对资产价格的影响，市场的力量也将呑噬他们的财产。（D项正确）

10、预期效用函数的公理化假设包括（）。【多选题】

A.优势性假设

B.中值性假设

C.恒定性假设

D.传递性假设

正确答案:A、C、D

答案解析:选项ACD正确：预期效用理论认为人们是厌恶风险的，也就是一条向下凹的效用函数曲线。预期效用理论建立在决策主体偏好理性的一系列严格的公理化假定体系基础上，他们是现代决策理论的基石，这些公理化的价值衡量标准假定主要包括优势性（A项正确）、恒定性（C项正确）、传递性（D项正确）。