2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、根据《证券投资顾问业务暂行规定》，下列客户服务内容属于证券公司、证券投资咨询机构的证券投资顾问业务范畴的有（）。Ⅰ.向客户建议适当的投资组合  Ⅱ.向客户进行理财规划建议Ⅲ.向客户建议如何选择适当的投资品种Ⅳ.接受客户全权委托，管理客户资产【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券投资顾问在了解客户的基础上，依据合同约定，向特定客户提供适当的、有针对性的操作性投资建议，关注品种选择、组合管理建议以及买卖时机等；投资建议内容包括投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议（Ⅰ项、Ⅱ项、Ⅲ项正确）等。证券公司在从事证券投资顾问业务过程中，禁止接受客户的全权委托而决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格的行为（Ⅳ项错误）。

2、投资建议服务内容不包括（）。【选择题】

A.投资的品种选择

B.投资组合

C.理财规划建议

D.代为理财

正确答案:D

答案解析:选项D符合题意：根据《证券投资顾问业务暂行规定》的相关规定，证券投资顾问向客户提供的投资建议内容包括：投资的品种选择、投资组合以及理财规划建议等。

3、证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应告知客户的基本信息不包括（）。【选择题】

A.证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码

B.证券投资顾问代客户作出的投资决策内容 

C.证券投资顾问服务的内容和方式

D.公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等

正确答案:B

答案解析:选项B符合题意：证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户下列基本信息：（1）公司名称、地址、联系方式、投诉电话、证券投资咨询业务资格等；（选项D包括）（2）证券投资顾问的姓名及其证券投资咨询执业资格编码；（选项A包括）（3）证券投资顾问服务的内容和方式；（选项C包括）（4）投资决策由客户作出，投资风险由客户承担；（5）证券投资顾问不得代客户作出投资决策。（选项B不包括）

4、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务，应当与客户签订证券投资顾问服务协议，协议包括（）。Ⅰ.当事人的权利义务    Ⅱ.证券投资顾问服务的方式Ⅲ.证券投资顾问的禁止行为      Ⅳ.收费标准和支付方式【组合型选择题】

A.Ⅰ、Ⅲ

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

C.Ⅱ、Ⅳ

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

正确答案:D

答案解析:选项D正确：投资顾问服务协议应当包括下列内容：（1）当事人的权利义务；（Ⅰ项正确）（2）证券投资顾问服务的内容和方式；（Ⅱ项正确）（3）证券投资顾问的职责和禁止行为；（Ⅲ项正确）（4）收费标准和支付方式；（Ⅳ项正确）（5）争议或者纠纷解决方式；（6）终止或者解除协议的条件和方式。

5、证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对（）发表评论意见。【选择题】

A.某上市公司

B.宏观经济、行业状况、证券市场变动情况

C.特定的指数期货合约

D.特定的分级基金

正确答案:B

答案解析:选项B正确：证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，客观、专业、审慎的对宏观经济、行业状况、证券市场变动情况发表评论意见。