2023年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题，分为选择题和组合型选择题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、以下各种技术分析手段中，衡量价格波动方向的是（）。【单选题】

A.压力线

B.支撑线

C.趋势线

D.黄金分割线

正确答案:C

答案解析:选项C正确：趋势线用来表示证券价格变化趋势的方向，反映价格向上波动发展的趋势线称为上升趋势线， 反映价格向下波动发展的趋势线则称为下降趋势线。

2、关于技术分析中的K线图，说法正确的是（）。【多选题】

A.K线图又称阴阳矩线图

B.阳线通常用空心实体表示

C.最高价和实体之间的线被称为上影线

D.在国内股票和期货市场，通常用红色表示阴线

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC符合题意：D项，在国内股票和期货市场，通常用红色表示阳线，绿色表示阴线。

3、套利定价模型表明在市场均衡状态下（）。【多选题】

A.证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定

B.承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率

C.承担相同因素风险的证券或证券组合可以具有不相同的期望收益率

D.证券或组合的期望收益率并不完全由它所承担的因素风险所决定

正确答案:A、B

答案解析:选项AB正确：套利定价模型表明，市场均衡状态下：（1）证券或组合的期望收益率完全由它所承担的因素风险所决定；（A项正确）（2）承担相同因素风险的证券或证券组合都应该具有相同期望收益率。（B项正确）

4、收益率曲线主要包括四种类型，其中正向的利率曲线是一条向下倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:从形状上来看，收益率曲线主要包括四种类型：（1）正向的利率曲线是一条向上倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越高。（2）反向的利率曲线是一条向下倾斜的利率曲线，表示期限越长的债券利率越低。（3）正利率曲线与反利率曲线转化过程中出现的暂时是一条平直的利率曲线，表示不同期限的债券利率相等。（4）拱形利率曲线，表示期限相对较短的债券，利率与期限呈正向关系；期限相对较长的债券，利率与期限呈反向关系。

5、下列关于总量分析和结构分析，说法错误的是（）。【单选题】

A.总量分析主要是一种动态分析

B.结构分析主要是一种静态分析

C.在结构分析中，如果对不同时期内经济结构变动进行分析，属于静态分析

D.总量包括个量的总和以及平均量或总量

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：结构分析主要是一种静态分析，但如果对不同时期内经纪机构变动进行分析，则属于动态分析。

6、如果客户尚未违约，在债券评级中表内项目的违约风险为（）。【单选题】

A.债务账面价值

B.已承诺未提取金额

C.已提取金额

D.财务内在价值

正确答案:A

答案解析:选项A正确：违约风险暴露是指债务人违约时的预期表内表外项目暴露总和。如果客户尚未违约，则违约风险暴露对于表内项目为债务账面价值，对于表外项目为表外项目为已提取金额+信用转换系数*已承诺未提取金额。

7、关于信托，下列说法错误的是（）。【单选题】

A.信托以信任为基础

B.信托财产具有独立性

C.受托人对信托财产享有实质性的所有权

D.受益人对信托财产主要是一种信托利益的请求权

正确答案:C

答案解析:选项C说法错误：受托人虽然取得信托财产的所有权，但由于不能享有信托利益，只有形式上和名义上的所有权。

8、在有效市场假定成立的前提下，最好的投资策略是（）。【不定项】

A.基本面分析

B.买入并长期持有

C.技术分析

D.主动投资策略

正确答案:B

答案解析:选项B正确：如果市场是有效的，即凡是能够影响证券价格的信息均已在当前证券价格中得到反映。管理者一般采取被动管理方法，坚持“买入并长期持有”的投资策略。

9、资产组合的收益—风险特征如图所示，下列说法中，正确的有（）。【多选题】

A.对应的资产组合能最有效地降低风险

B.＜＜＜

C.对应的资产组合不可能降低风险

D.表示组成组合的两个资产不相关

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC正确：在不完全相关的情形下，由于0 ＜ρ＜1， 在一般情形下所确定的曲线是一条双曲线。相关系数决定结合线弯曲程度。随着ρ的增大，弯曲程度将降低。当ρ = 1时，弯曲程度最小，呈直线；当ρ＝-1时，弯曲程度最大，呈折线；不相关是一种中间状态，比正完全相关背曲程度大，比负完全相关弯曲程度小。表示组成组合的两个资产完全正相关，完全正相关的资产组成的组合无法分散风险。（C项正确、D项错误）

10、在市场风险的分析中，久期也称为（）。【单选题】

A.持续期

B.缺口期

C.风险控制期

D.检验期

正确答案:A

答案解析:选项A正确：久期也称持续期，是指以未来时间发生的现金流，按照目前的收益率折现成现值，再用每笔现值乘以现在距离该笔现金流发生时间点的时间年限，然后进行求和，以这个总和除以债券目前的价格得到的数值。