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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程环节包括()。Ⅰ.服务模式的选择和设计 Ⅱ.客户签约Ⅲ.形成服务产品 Ⅳ.服务提供【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司探索形成的证券投资顾问业务流程主要有四个环节:(1)服务模式的选择和设计;(Ⅰ项正确)(2)客户签约;(Ⅱ项正确)(3)形成服务产品;(Ⅲ项正确)(4)服务提供。(Ⅳ项正确)
2、下列关于《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台的说法中,正确的有()。Ⅰ.有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队Ⅱ.有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式Ⅲ.促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序Ⅳ.提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:《证券投资顾问业务暂行规定》和《发布证券研究报告暂行规定》两个规定的出台,有利于引导证券公司加强证券研究和服务投入,培育证券研究和顾问服务团队(Ⅰ项正确);提高研究水平和综合服务能力,提升证券服务核心竞争力(Ⅳ项正确);有利于引导证券投资咨询机构加快业务转型,探索形成新的业务发展模式(Ⅱ项正确);有利于促进证券投资咨询业务规范发展,保护投资者合法权益,维护证券市场秩序(Ⅲ项正确)。
3、根据我国现行的有关制度规定,下列属于证券公司从事证券投资顾问业务禁止行为的有()。Ⅰ.依据虚假信息撰写和发布分析报告Ⅱ.向客户保证证券交易收益或承诺赔偿客户证券投资损失Ⅲ.拒绝接受不符合规定的交易指令Ⅳ.接受他人委托从事证券投资【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:D
答案解析:选项D正确:证券公司在从事证券投资顾问业务过程中禁止下列行为:(1)接受他人委托从事证券投资;(Ⅳ项正确)(2)与委托人约定分享证券投资收益,分担证券投资损失,或者向委托人承诺证券投资收益;(Ⅱ项正确)(3)依据虚假信息、内幕信息或市场传言撰写和发布分析报告或评级报告;(Ⅰ项正确)(4)中国证监会、协会禁止的其他行为。
4、从事证券服务业务的人员由于禁止性行为给投资者造成损失的,应当依法( )。【选择题】
A.责令改正
B.监管谈话
C.承担赔偿责任
D.出具警示函
正确答案:C
答案解析:选项C正确:从事证券服务业务的禁止性行为:(1)代理委托人从事证券投资;(2)与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失;(3)买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票;(4)利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息; (5)法律、行政法规禁止的其他行为。 有以上所列行为之一,给投资者造成损失的,依法承担赔偿责任。
5、下列哪些行为体现了投资顾问业务的适当性管理( )。Ⅰ.证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好Ⅱ.证券投资顾问根据了解的客户情况,评估客户风险承受能力和服务需求Ⅲ.评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存Ⅳ.向客户提供适当的投资建议服务【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:证券投资顾问适当性管理要求包括:(1)证券公司向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验、投资需求与风险偏好,评估客户的风险承受能力,并以书面或者电子文件形式予以记载、保存。(Ⅰ项、Ⅲ项正确)(2)证券投资顾问应当根据了解的客户情况,在评估客户风险承受能力和服务需求的基础上,向客户提供适当的投资建议服务。(Ⅱ项、Ⅳ项正确)
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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