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2020年证券投资顾问考试《证券投资顾问业务》考试共120题,分为选择题和组合型选择题。小编为您整理第一章 证券投资顾问业务监管5道练习题,附答案解析,供您备考练习。
1、证券投资顾问业务的原则包括()。
I.独立客观
II.依法合规
III.诚实守信
IV.保密原则
V.公平维护客户利益【组合型选择题】
A.
I、II、III、
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.
I、II、III、IV、V
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券投资顾问业务的原则 :
(1)依法合规 ;(II项正确)
(2)诚实守信 ;(III项正确)
(3)公平维护客户利益。(V项正确)
2、证券公司、证券投资咨询机构提供证券投资顾问服务,应当与客户签订证券投资顾问服务协,协议应当包括()。
Ⅰ.收费标准和支付方式
Ⅱ.证券投资顾问服务的方式
Ⅲ.争议或者纠纷解决方式
Ⅳ.自签订协议之日起15个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
正确答案:B
答案解析:
选项B正确:协议应当包括下列内容:
(1)当事人的权利义务;
(2)证券投资顾问服务的内容和方式;(Ⅱ项正确)
(3)证券投资顾问的职责和禁止行为;
(4)收费标准和支付方式;(Ⅰ项正确)
(5)争议或者纠纷解决方式;(Ⅲ项正确)
(6)终止或者解除协议的条件和方式。
证券投资顾 问服务协议应当约定,自签订协议之日起5个工作日内,客户可以书面通知方式提出解除协议。(Ⅳ项错误)
3、
从业人员监督管理的相关规定包括()。
I.取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书
II.重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书
III.取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后五日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记
IV.机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务
【组合型选择题】A.I、IV
B.II、III
C.I、II、IV
D.I、II、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:《证券业从业人员资格管理办法》第十三条规定,取得执业证书的人员,连续三年不在机构从业的由协会注销其执业证书(I项正确);重新执业的,应当参加协会组织的执业培训,并重新申请执业证书(II项正确);本法第十四条规定,取得执业证书的从业人员变更聘用机构的,新聘用机构应当在上述情形发生后十日内向协会报告,由协会变更该人员执业注册登记(III项错误);本法第十五条规定,机构不得聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务(IV项正确)。
4、
证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的(),评估客户的风险承受能力。
I.身份
II.财产与收入状况
III.证券投资经验
IV.投资需求与风险偏好
【组合型选择题】A.I、II、III
B.II、III、IV
C.I、II、III、IV
D.I、III、IV
正确答案:C
答案解析:选项C正确:证券公司、证券投资咨询机构向客户提供证券投资顾问服务,应当按照公司制定的程序和要求,了解客户的身份(I项正确)、财产与收入状况(II项正确)、证券投资经验(III项正确)、投资需求与风险偏好(IV项正确),评估客户的风险承受能力。
5、提示投资者在接受证券投资顾问服务时,应保管好自己的()。
Ⅰ.证券账户
Ⅱ.资金账户
Ⅲ.相应的密码
Ⅳ.资金数量【组合型选择题】
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
正确答案:A
答案解析:选项A正确:《证券投资顾问业务风险揭示书》包含的内容之一:提示投资者在接受证券投资顾问服务时,应保管好自己的证券账户(Ⅰ项正确)、资金账户(Ⅱ项正确)和相应的密码(Ⅲ项正确),不要委托证券投资顾问人员管理自己的证券账户、资金账户,代理买卖证券,否则由此导致的风险将由投资者自行承担。
什么是证券投资顾问业务风险计量?:风险计量是在风险识别的基础上,对风险发生的可能性、风险将导致的后果及严重程度进行充分的分析和评估。从而确定风险水平的过程,风险计量可以基于历史记录以及专家经验。并根据风险类型、风险分析的目的以及信息数据的可获得性。(1)建立各类风险计量模型的原理、逻辑和模拟函数是否正确合理,用于计量、监测风险的各种主要假设、参数是否恰当。(4)是否建立对风险计量模型的修正、检验和内部审查的程序。
专科生可以报考证券投资顾问吗?:专科生可以报考证券投资顾问吗?参加证券投资顾问考试并未对学历有限制,只要高中以上学历、通过证券从业资格考试即可报考,参加考试。
证券投资顾问考试通过两年后需要再考吗?:证券投资顾问考试通过两年后不需要再考。证券资格考试成绩合格后,考生应每年参加并完成中国证券业协会组织的相应业务培训,未按要求完成培训的,其合格成绩不再有效。参加后续职业培训指已经在机构从业、已注册证书的人员。
2020-05-15
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