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1042证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?:证券投资顾问业务关键环节的规范要求是什么?证券公司可能就投资顾问服务收取费用,证券公司、证券投资咨询机构应当向客户提供风险揭示书:(三)签订证券投资顾问服务协议环节的规范要求;【提示】证券投资顾问服务协议应当约定,证券公司、证券投资咨询机构应当为证券投资顾问服务提供必要的研究支持,与客户协商并书面约定收取证券投资顾问服务费用的安排证券投资顾问服务费用应当以公司账户收取
645播放2020-07-14
249证券投资咨询人员执业行为的总体要求是什么?:证券投资咨询是指综合类证券公司为客户提供的有关资产管理、负债管理、风险管理、流动性管理、投资组合设计、估价等多种咨询服务。证券投资咨询人员应当规范执业行为,证券投资咨询人员执业行为的总体要求:证券投资咨询人员应当以行业公认的谨慎、诚实和勤勉尽责的态度。证券投资咨询人员应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议;
572播放2020-07-06
216证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?:证券投资顾问业务的内部控制有什么要求?私人证券投资顾问是指专门从事提供证券投资建议而获取薪酬的资产管理人士。证券公司可能就投资顾问服务收取费用,(一)证券投资顾问人员管理制度要求,证券公司、证券投资咨询机构应当制定证券投资顾问人员管理制度。(二)证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制要求。证券公司、证券投资咨询机构应当建立健全证券投资顾问业务管理制度、合规管理和风险控制机制。
513播放2020-07-06
证券从业资格考试和证券投资基金考试是一回事吗?
cangzuihen·2019-11-05证券从业资格考试和证券投资基金考试区别有哪些?
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他说我无理取闹没她好·2019-11-01证券从业资格证书分为哪几个级别?
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cainunpa·2019-11-01证券从业资格考试基础科目可以分开考吗?
cayuxue·2019-10-30已有证券从业资格,基金从业考试可以免考吗?
chaizangshai·2019-10-30证券从业资格证能分次考吗?
channongkuai·2019-10-30证券从业资格证含金量到底有多大?
canmigua·2019-10-16证券从业资格考试分地区吗?
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2022年证券从业资格考试《金融市场基础知识》每日一练0130
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