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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务的法律法规概述是什么?
帮考网校2020-07-10 09:39
精选回答

证券公司全国股份转让系统业务及柜台市场业务法律法规概述是什么?

NEEQNational Equities Exchange and Quotations,全国中小企业股份转让系统,是经国务院批准设立的全国性证券交易场所,全国中小企业股份转让系统有限责任公司为其运营管理机构。

证券公司在全国中小企业股份转让系统(本节简称“全国股份转让系统”)开展业务涉及的主要规定包括《非上市公众公司监督管理办法》《全国中小企业股份转让系统有限责任公司管理暂行办法》《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》(本节简称《业务规则》)、《全国中小企业股份转让系统主办券商管理细则(试行)》(本节简称《管理细则》)等。

证券公司柜台市场业务涉及的主要规定包括《证券公司柜台交易业务规范》《证券公司柜台市场管理办法(试行)》等。

证券公司参与区域性股权市场涉及的主要规定包括《区域性股权市场自律管理与服务规范(试行)》(本节简称《规范》)等。

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