证券公司柜台市场业务是如何自律管理的？

中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。

同时，中国证券业协会委托中证资本市场发展监测中心有限责任公司（本节简称“市场监测中心”）建立机构间私募产品报价与服务系统（本节简称“报价系统”），为柜台市场提供互联互通服务。

（一）协会备案

证券公司进行柜台交易，应当报中国证券业协会备案，其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。

（二）定期报告及重大事项报告

证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告。

1. 定期报告

证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表；每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告，内容包括但不限于：柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。

2. 重大事项报告

柜台市场发生对业务开展、客户权益、证券公司风险等产生重大影响的事项，或者可能影响柜台交易顺利进行、投资者利益或可能诱发证券公司风险的重大事件时，证券公司应当在该事项发生后1个交易日内向中国证券业协会报告，并于3个交易日内提交重大事项报告，内容包括：事项基本情况、产生原因、影响、应对措施等。

（三）业务信息互联互通

证券公司应当通过与报价系统联网的方式实现业务信息的互联互通，信息范围包括但不限于私募产品基本情况、交易信息和登记结算信息等。

（四）现场或非现场检查

中国证券业协会：可以对证券公司柜台市场进行现场检查或者非现场检查；

证券公司及其相关人员：应当予以配合，并按照要求提供有关文件和资料、接受问询。

（五）自律惩戒

中国证券业协会将视情节轻重采取相关自律惩戒措施，并记入诚信信息管理系统；存在违反法律、法规行为的，将移交证监会或其他有权机关依法查处。