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证券公司利益冲突是如何管理的?
帮考网校2020-07-01 09:41
精选回答

证券公司利益冲突是如何管理的?

证券公司是指依照《公司法》《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

根据中国证券业协会《关于证券公司做好利益冲突管理工作的通知》,证券公司应当做好利益冲突管理工作,根据自身业务发展需求进一步完善内部控制制度,在各项业务开展过程中严禁任何形式的利益输送。

(一)利益冲突管理机制

证券公司应当建立利益冲突管理机制。对各项业务活动中可能产生的利益冲突进行识别、评估和管理。

(二)利益冲突管理措施及原则

证券公司已经采取信息隔离墙等措施,仍难以避免利益冲突的,应当对实际存在的和潜在的利益冲突进行充分披露

披露仍难以有效处理利益冲突的,证券公司应当对存在利益冲突的相关业务活动采取限制措施。

证券公司在对相关业务进行限制时,应当遵循客户利益优先和公平对待客户的原则。

(三)人员岗位隔离

证券公司有关业务的决策机构应当实行回避制度防范可能产生的利益冲突

证券公司工作人员不应同时履行可能导致利益冲突的职责,业务部门工作人员不应在与其业务存在利益冲突的子公司兼任职务。

同一高级管理人员同时分管两个或两个以上存在利益冲突的业务的,不应直接或间接参与具体证券品种的投资决策、投资咨询等可能导致利益冲突的业务活动。

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