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证券公司开展柜台市场业务的总体要求是什么?
帮考网校2020-07-10 11:12
精选回答

证券公司开展柜台市场业务的总体要求是什么?

柜台市场亦称店头市场或场外交易市场OTC,证券交易所以外的证券交易市场。柜台市场是证券市场的组成部分,在许多国家,它的交易额超过了全部交易所交易额的总和。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,但也包括一部分上市证券。债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。柜台市场因为买卖双方多通过电话、电报协商完成交易,故又被称为“电话市场”。

(一)具备从业资格

证券公司:应当具备中国证监会批准的与所开展业务相适应的资格条件,即证券公司为投资者交易提供服务的,应经证监会批准可从事证券经纪业务;

证券公司与特定交易对手方进行柜台交易的:应经证监会批准可从事证券自营业务。

(二)遵守法律法规,遵循诚实信用、公平自愿原则

证券公司在柜台市场开展业务,应当遵守有关法律法规,遵循诚实信用、公平自愿的原则,不得欺诈、误导投资者,不得侵害投资者合法权益,不得挪用客户资产,不得利用非公开信息谋取不正当利益。

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