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柜台市场发行、销售与转让的产品是什么?
柜台市场亦称店头市场或场外交易市场(OTC),证券交易所以外的证券交易市场。柜台市场是证券市场的组成部分,在许多国家,它的交易额超过了全部交易所交易额的总和。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,但也包括一部分上市证券。债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。柜台市场因为买卖双方多通过电话、电报协商完成交易,故又被称为“电话市场”。
(一)柜台市场发行、销售与转让的产品
包括但不限于以下私募产品:
1. 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;
2. 银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;
3. 金融衍生品及中国证监会、中国证券业协会认可的产品。
【提示1】除金融监管部门明确规定必须事前审批、备案的私募产品外,证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,直接实行事后备案。
【提示2】在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规,资金投向应当符合法律法规和国家有关政策规定。
(二)发行人资料审核及保存
证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的,应当与发行人签订协议,对发行人提供的资料进行审核并妥善保管,不得隐匿、伪造或者毁损相关资料。
证券公司应当督促发行人保证其提供的资料真实、准确、完整。
(三)柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式
证券公司可以采取协议、报价、做市、拍卖竞价、标购竞价等方式发行、销售与转让私募产品,不得采用集中竞价方式,法律法规有明确规定的除外。
(四)告知投资者事项
证券公司应当根据相关约定组织私募产品在柜台市场发行、销售与转让。
因发生可能影响私募产品价值、投资者利益、诱发私募产品或者证券公司风险等的重大事项,证券公司拟暂停、终止、恢复发行、销售与转让的,应当事前公告或者以其他方式告知投资者。
(五)收费管理
证券公司在柜台市场为投资者进行私募产品发行、销售与转让提供服务并向投资者或者产品发行人收取费用的,应当在相关协议中约定或者在证券公司网站公布收费标准。
证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
柜台市场发行、销售与转让的产品是什么?:1. 证券公司及其子公司以非公开募集方式设立或者承销的资产管理计划、公司债务融资工具等产品;2. 银行、保险公司、信托公司等其他机构设立并通过证券公司发行、销售与转让的产品;证券公司在柜台市场发行、销售与转让的私募产品,【提示2】在柜台市场发行、销售与转让的私募产品应当依法合规,证券公司为其他机构发行的私募产品提供柜台市场发行、销售与转让服务的,(三)柜台市场发行、销售与转让产品可采取的方式。
证券公司柜台交易、柜台市场概念是什么?:证券公司柜台交易、柜台市场概念是什么?柜台交易一般指场外交易,(2)买卖对象以未上市证券为主,也有部分上市证券进行场外交易。柜台市场亦称店头市场或场外交易市场(OTC),证券交易所以外的证券交易市场。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。柜台市场因为买卖双方多通过电话、电报协商完成交易。
2020-05-29
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