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在柜台市场中信息披露的规则和类型是什么?
柜台市场亦称店头市场或场外交易市场(OTC),证券交易所以外的证券交易市场。柜台市场是证券市场的组成部分,在许多国家,它的交易额超过了全部交易所交易额的总和。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,但也包括一部分上市证券。债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。柜台市场因为买卖双方多通过电话、电报协商完成交易,故又被称为“电话市场”。
证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则,信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责。
(一)信息披露的类型
披露方式:公开披露和向特定对象披露。
(二)不得向公众披露的私募业务信息
下列私募业务信息不得向公众披露:
1. 涉及证券公司客户隐私的信息;
2. 涉及第三方商业秘密的信息;
3. 合同约定不得向公众公开的信息;
4. 法律法规和自律规则禁止向公众公开的信息。
(三)信息披露的途径
证券公司应当通过本公司网站、机构间私募产品报价与服务系统或者中国证券业协会认可的其他信息披露平台,披露私募产品相关信息。
违规披露、不披露重要信息罪的法律责任是什么?:或者对依法应当披露的其他重要信息不按照规定披露,中国证监会《信息披露违法行为行政责任认定规则》关于违规披露、不披露重要信息行政责任认定的相关规定如下,组织、参与、实施了公司信息披露违法行为或者直接导致信息披露违法的,应当认定信息披露义务人控股股东、实际控制人的信息披露违法责任,应当认定控股股东、实际控制人指使从事信息披露违法行为,信息披露违法责任人员的责任大小。
证券公司柜台市场业务是如何自律管理的?:中国证券业协会对证券公司柜台交易活动进行自律管理和日常监控。其柜台交易管理制度和实施方案应当通过中国证券业协会组织的专业评价。证券公司应当向中国证券业协会报送柜台市场业务年度报告以及重大事项报告,证券公司应于每月结束后5个工作日内按要求向中国证券业协会报送柜台交易月度报表。每年结束后规定时间报送柜台市场业务年度报告,柜台市场业务总体情况、交易、登记结算、投资者适当性管理、风险及合规管理等。
在柜台市场中信息披露的规则和类型是什么?:在柜台市场中信息披露的规则和类型是什么?证券交易所以外的证券交易市场。这种交易是在证券公司之间或在证券公司与客户间直接进行。柜台市场交易的证券大多为未在交易所挂牌的证券,债券交易的绝大部分是以柜台市场交易为主。证券公司应当制定明确的柜台市场信息披露规则。信息披露义务人应当对所披露信息的真实性、准确性、完整性负责,下列私募业务信息不得向公众披露;1. 涉及证券公司客户隐私的信息;
2020-05-29
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