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什么是证券的销售期限和代销制度?
证券是多种经济权益凭证的统称,也指专门的种类产品,是用来证明券票持有人享有的某种特定权益的法律凭证。主要包括资本证券、货币证券和商品证券等。狭义上的证券主要指的是证券市场中的证券产品,其中包括产权市场产品如股票,债权市场产品如债券,衍生市场产品如股票期货、期权、利率期货等。
一、证券的销售期限
证券的代销、包销期限最长不得超过90日。
证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人,证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券。
二、代销制度
股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人。
【注意:此处内容根据最新《证券法》新增内容】
第二十九条 证券公司承销证券,应当对公开发行募集文件的真实性、准确性、完整性进行核查。发现有虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的,不得进行销售活动;已经销售的,必须立即停止销售活动,并采取纠正措施。
证券公司承销证券,不得有下列行为:
(一)进行虚假的或者误导投资者的广告宣传或者其他宣传推介活动;
(二)以不正当竞争手段招揽承销业务;
(三)其他违反证券承销业务规定的行为。
下面我们来做两道证券从业考试例题,加深对这个知识点的印象,以便同学们能够百战不殆!
【例题•单选题】股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量( )的,为发行失败。
A. 50%
B. 60%
C. 70%
D. 80%
【答案】C
【解析】选项C正确:股票发行采用代销方式,代销期限届满,向投资者出售的股票数量未达到拟公开发行股票数量70%的,为发行失败。
【例题•单选题】上市公司发行新股募足股款后,必须向( )办理变更登记,并公告。
A. 国务院证券监督管理机构
B. 税务机关
C. 公司登记机关
D. 证券业协会
【答案】C
【解析】选项C正确:上市公司发行新股募足股款后,必须向公司登记机关办理变更登记,并公告。
证券投资基金销售人员从业资格管理的有关规定是什么?:《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》对证券投资基金销售人员从业资格的管理作出了规定。(二)基金销售机构是指办理基金销售业务的基金管理公司和经中国证监会认定的取得基金销售业务资格的其他机构,(三)基金销售人员应按照《证券投资基金销售人员从业资质管理规则》的要求取得从业资质证明。
证券投资基金法的法律责任是怎么规定的?:证券投资基金法的法律责任是怎么规定的?法律责任,广义指任何组织和个人均所负有的遵守法律,狭义指违法者对违法行为所应承担的具有强制性的法律上的责任。法律责任同违法行为紧密相连,只有实施某种违法行为的人(包括法人),才承担相应的法律责任。在法律上有明确具体的规定;由国家强制力保证其执行,由国家授权的机关依法追究法律责任,其他组织和个人无权行使此项权力。法律责任分为:
什么是证券的销售期限和代销制度?:什么是证券的销售期限和代销制度?一、证券的销售期限。证券的代销、包销期限最长不得超过90日,证券公司在代销、包销期内,对所代销、包销的证券应当保证先行出售给认购人。证券公司不得为本公司预留所代销的证券和预先购入并留存所包销的证券,股票发行采用代销方式,发行人应当按照发行价并加算银行同期存款利息返还股票认购人,(三)其他违反证券承销业务规定的行为!【例题•单选题】股票发行采用代销方式。
2020-05-29
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