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另类投资业务的主要内容是什么?
所谓另类投资,是指投资于传统的股票、债券和现金之外的金融和实物资产,如房地产、证券化资产、对冲基金、私人股本基金、大宗商品、艺术品等,其中证券化资产就包括了次级房贷为基础的债券以及这些债券的衍生金融产品。
(一)合理运作
另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,合理运用资金,多元配置资产,分散投资风险。
(二)证券投资特别规定
另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的,应当将另类子公司与母公司自营持有同一只证券的市值合并计算,合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定。
(三)投资管理制度和流程
另类子公司应当建立投资管理制度:
设立专门的投资决策机构,明确决策权限和决策程序;
健全公司组织架构,明确各组织机构职责和权限;
完善投资论证、立项、尽职调查、投后管理等业务流程,有效防范投资风险。
(四)融资及对外担保禁止
另类子公司不得融资,不得对外提供担保和贷款,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人。
(五)保荐与投资互斥
证券公司担任拟上市企业首次公开发行股票的辅导机构、财务顾问、保荐机构、主承销商或担任拟挂牌企业股票挂牌并公开转让的主办券商的,应当按照签订有关协议或者实质开展相关业务两个时点孰早的原则,在该时点后另类子公司不得对该企业进行投资。【防止王婆卖瓜】
【提示】前款所称有关协议:包括辅导协议、财务顾问协议、保荐及承销协议、推荐挂牌并持续督导协议等。
(六)业务底线
为了防范另类子公司变相或绕道开展有关业务,避免风险传递,另类子公司不得存在下列行为:(共11条)
1. 向投资者募集资金开展基金业务;
2. 从事或变相从事实体业务,财务投资的除外;
3. 下设任何机构;
4. 投资违背国家宏观政策和产业政策;
5. 以商业贿赂等非法手段获得投资机会,或者违法违规进行交易;
6. 以拟投资企业聘请母公司或母公司的承销保荐子公司担任保荐机构或主办券商作为对企业进行投资的前提;
7. 为他人从事场外配资活动或非法证券活动提供便利;
8. 从事融资类收益互换业务;
9. 投资于高杠杆的结构化资产管理产品;
10. 违反法律法规规定或合同约定的保密义务;
11. 中国证监会和协会禁止的其他行为。
另类投资业务的主要内容是什么?:是指投资于传统的股票、债券和现金之外的金融和实物资产,另类子公司应该审慎考虑偿付能力和流动性要求,根据业务特点、资金结构、负债匹配管理需要及有关监管规定,另类子公司投资境内证券交易所上市交易和转让的证券的。合并计算后的市值应当符合《证券公司风险控制指标管理办法》的规定,另类子公司应当建立投资管理制度,不得成为对所投资企业的债务承担连带责任的出资人:
证券自营业务的法律责任的主要内容是什么?:证券自营业务的法律责任的主要内容是什么?就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?:违反证券业务从业人员资格管理相关规定的法律责任是什么?根据《证券业从业人员资格管理办法》,由证券业协会注销其执业证书。(三)机构办理执业证书申请过程中,由证券业协会对机构及其直接责任人员给予纪律处分;(四)机构聘用未取得执业证书的人员对外开展证券业务的,由证券业协会责令改正;由中国证监会给予从业人员暂停执业3个月至12个月,或者吊销其执业证书的处罚;
2020-05-29
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