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首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券公司中间介绍业务的主要内容是什么?
帮考网校2020-07-13 09:29
精选回答

证券公司中间介绍业务的主要内容是什么?

证券公司是指依照公司法证券法的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

(一)隔离

证券公司与期货公司应当独立经营,保持财务、人员、经营场所等分开隔离。

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员,不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。

证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

(二)信息公开

证券公司应当在其经营场所显著位置或者其网站,公开下列信息:

1. 受托从事的介绍业务范围;

2. 从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片;

3. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;

4. 客户开户和交易流程、出入金流程;

5. 交易结算结果查询方式;

6. 中国证监会规定的其他信息。

(三)中间介绍业务中证券公司的协助及禁止事项

1. 证券公司的协助事项

证券公司应当建立完备的协助开户制度,对客户的开户资料和身份真实性等进行审查,向客户充分揭示期货交易风险,解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系,告知期货保证金安全存管要求。

证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司,期货公司应当复核后与客户签订期货经纪合同,办理开户手续。

期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时,证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。

证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,保证期货交易数据传送的安全和独立。

2. 证券公司的禁止事项

证券公司为期货公司介绍客户时,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,解释期货交易的方式、流程及风险,不得作获利保证、共担风险等承诺,不得虚假宣传,误导客户。

证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。

证券公司不得直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保。

(四)资料保存

证券公司应当在营业场所妥善保存有关介绍业务的凭证、单据、账簿、报表、合同、数据信息等资料。

证券公司保存上述文件资料的期限不得少于5年。

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