证券从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页证券从业资格考试证券基本法律法规专业问答正文
证券公司中间介绍业务的业务范围是什么?
帮考网校2020-07-13 09:02
精选回答

证券公司中间介绍业务的业务范围是什么?

证券公司是指依照公司法证券法的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司

证券公司中间介绍业务的业务范围:

(一)证券公司中间介绍业务的业务范围

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第九条的规定,证券公司受期货公司委托从事介绍业务,应当提供下列服务:

1. 协助办理开户手续;

2. 提供期货行情信息、交易设施;

3. 中国证监会规定的其他服务。

证券公司三不得:

不得代理客户进行期货交易、结算或者交割,

不得代期货公司、客户收付期货保证金,

不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。

(二)与期货公司签订书面委托协议

根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定,证券公司从事介绍业务,应当与期货公司签订书面委托协议。委托协议应当载明下列事项:

1. 介绍业务的范围;

2. 执行期货保证金安全存管制度的措施;

3. 介绍业务对接规则;

4. 客户投诉的接待处理方式;

5. 报酬支付及相关费用的分担方式;

6. 违约责任;

7. 中国证监会规定的其他事项。

【提示】双方可以在委托协议中约定前款规定以外的其他事项,但不得违反法律、行政法规和办法的规定,不得损害客户的合法权益。

证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任。基于期货经纪合同的责任由期货公司直接对客户承担。

(三)备案义务

证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,双方应当在5个工作日内报各自所在地的中国证监会派出机构备案。

(四)限定委托中间介绍业务的期货公司

证券公司只能接受其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务,不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

(五)建立并执行相关制度

证券公司应当按照合规、审慎经营的原则,制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度,确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则,明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。

证券公司应当建立并有效执行介绍业务的合规检查制度。

证券公司应当定期对介绍业务规则、内部控制、风险隔离等制度的执行情况和营业部介绍业务的开展情况进行检查,每半年向中国证监会派出机构报送合规检查报告。

发生重大事项的,证券公司应当在2个工作日内向所在地中国证监会派出机构报告。

推荐视频
证券从业考试百宝箱离考试时间311天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!