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证券公司中间介绍业务指的是什么?
证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,具有独立法人地位的有限责任公司或者股份有限公司。
一、证券公司中间介绍业务的概念
证券公司中间介绍业务,是指证券公司接受期货公司委托,为期货公司介绍客户参与期货交易并提供其他相关服务的业务活动。
二、法规概述
证券公司中间介绍业务主要涉及的部门规章有《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》及《关于进一步加强证券公司为期货公司提供中间介绍业务管理的通知》。
对证券公司中间介绍业务的监管措施是什么?:对证券公司中间介绍业务的监管措施是什么?证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,(二)证券公司应当按照中国证监会的规定披露介绍业务的相关信息,(三)证券公司取得介绍业务资格后不符合规定条件的,中国证监会依法撤销其介绍业务资格。(四)证券公司违反《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第三章业务规则的。
证券公司中间介绍业务的主要内容是什么?:证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易,3. 期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式;(三)中间介绍业务中证券公司的协助及禁止事项,证券公司应当及时将客户开户资料提交期货公司。证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险,证券公司应当协助维护期货交易系统的稳定运行,应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
证券公司中间介绍业务的业务范围是什么?:证券公司是指依照《公司法》和《证券法》的规定设立并经国务院证券监督管理机构审查批准而成立的专门经营证券业务,证券公司受期货公司委托从事介绍业务:根据《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十条的规定。证券公司按照委托协议对期货公司承担介绍业务受托责任,证券公司与期货公司签订、变更或者终止委托协议的,或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务。
2020-05-29
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