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监管部门对科创板证券(股票类)发行与承销的监管措施是什么?
科创板,英文是Sci-Tech innovation board(STAR Market),是由国家主席习近平于2018年11月5日在首届中国国际进口博览会开幕式上宣布设立,是独立于现有主板市场的新设板块,并在该板块内进行注册制试点。
1. 中国证监会负责建立健全以信息披露为中心的注册制规则体系,制定股票发行注册并上市规则,依法批准交易所制定的上市条件、审核标准、审核程序、上市委员会制度、信息披露、保荐、发行承销等方面的制度规则,指导交易所制定与发行上市审核相关的其他业务规则。
2. 中国证监会建立对交易所发行上市审核工作和发行承销过程监管的监督机制,持续关注交易所审核情况和发行承销过程监管情况;发现交易所自律监管措施或者纪律处分失当的,可以责令交易所改正。
3. 中国证监会对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行年度例行检查。在检査过程中,可以调阅审核工作文件,列席相关审核会议。中国证监会定期或者不定期按一定比例对交易所发行上市审核和发行承销过程监管等相关工作进行抽査。中国证监会在检查和抽査过程中发现问题的,交易所应当整改。
4. 交易所应当建立定期报告制度,及时总结发行上市审核和发行承销监管的工作情况,并报告中国证监会。
5. 交易所负责对发行人及其控股股东、实际控制人、保荐人、承销商、证券服务机构等进行自律监管。
中国证券业协会负资制定保荐业务、发行承销自律监管规则,对保荐人、承销商、保荐代表人、网下投资者进行自律监管。
交易所和中国证券业协会应当对发行上市过程中违反自律监管规则的行为采取自律监管措施或者给予纪律处分。
6. 中国证监会会同有关部门,加强对发行人等相关市场主体的监管信息共享,完善失信联合惩戒机制。
7. 上海证券交易所对股票在科创板发行与承销的过程实施自律监管,对违反《上海证券交易所科创板股票发行与承销实施办法》的行为单独或者合并采取监管措施和纪律处分。
发行承销涉嫌违法违规或者存在异常情形的,上海证券交易所可以要求发行人和承销商暂停或中止发行,对相关事项进行调査,并上报中国证监会査处。
违反科创板证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任是什么?:自确认之日起采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施;对证券服务机构相关责任人员采取证券市场禁入的措施。自确认之日起采取暂停保荐人业务资格3个月至3年的监管措施;采取3个月至3年不接受相关单位及其责任人员出具的发行证券专项文件的监管措施。采取责令改正、监管谈话、出具替示函、1年内不接受相关单位及其责任人员出具的与注册申请有关的文件等监管措施;
违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任是什么?:违反证券(股票类)发行与承销有关规定的法律责任是什么?依照法律规定的程序向投资人要约发行代表一定债权和兑付条件的债券的法律行为,中国证监会可以采取12至36个月暂不受理其股票和可转换公司债券承销业务有关文件的监管措施,中国证监会可以采取《证券发行与承销管理办法》第三十八条规定的监管措施,还可以采取3至12个月暂不受理其证券(股票类)承销业务有关文件的监管措施。
监管部门对债券发行与承销有哪些监管措施?:中国证监会依法对公司债券的公开发行、非公开发行及其交易或转让活动进行监督管理。证券自律组织可依照相关规定对公司债券的上市交易或转让、非公开发行及转让、承销、尽职调查、信用评级、受托管理及增信等进行自律管理,明确公司债券承销、备案、上市交易或转让、信息披露、投资者适当性管理、持有人会议及受托管理等具体规定。(三)监管部门对金融债券发行与承销的监管措施,中国人民银行依法对金融债券的发行进行监督管理。
2020-05-29
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