一起来看看法规要求十大原则的内容是什么？

相关法律法规明确要求在基金管理公司治理中，公司、股东、董事、管理层、员工要遵守以下十大原则：

（一）基金份额持有人利益优先

在公司、股东以及公司员工的利益与基金份额持有人的利益发生冲突时，应当优先保障基金份额持有人的利益。

（二）公司独立运作原则

基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。

（三）制衡原则

明确股东会、董事会、监事会（执行监事）、经理层、督察长的职责权限，形成协调高效、相互制衡的制度安排。

（四）统一性和完整性原则

公司应当在组织机构和人员的责任体系、报告路径、决策机制等几个方面体现统一性和完整性。

（五）股东诚信与合作原则

股东对公司和其他股东负有诚信义务，应当承担社会责任。股东应当审慎审议、签署股东协议和公司章程等法律文件，认真履行义务，出现有关情形立即书面通知公司和其他股东。

（六）公平对待原则

公司董事会和经理层应当公平对待所有股东；公司开展业务应当公平对待管理的不同基金财产和客户资产。

（七）业务与信息隔离原则

建立与股东的业务和信息隔离制度，防范不正当关联交易和利益输送。在股东知情权方面，既要求股东关注公司的经营运作情况及财务状况，同时要求股东按照规定行使知情权，不得滥用知情权。

（八）经营运作公开、透明原则

保持经营运作公开、透明，保障股东、董事享有合法的知情权，如定期提供有关公司经营的各项报告，依法认真履行信息披露义务。

（九）长效激励约束原则

建立长效激励约束机制，营造规范、诚信、创新、和谐的企业文化，从而留住人才，保持公司的竞争能力。

（十）人员敬业原则

公司的董事、监事、高级管理人员不仅要专业、诚信、勤勉、尽职，遵守职业操守，还要以较高的职业道德标准和商业道德标准规范言行，维护基金份额持有人的利益和公司的资产安全。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】下列关于公司独立运作原则，说法正确的有（  ）。

Ⅰ.基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系

Ⅱ.股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员

Ⅲ.董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职

Ⅳ.不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘

A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ           

B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ

C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ            

D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ

【答案】B

【解析】选项B正确：公司独立运作原则。基金管理公司及其业务部门与股东、实际控制人及其下属部门之间没有隶属关系；股东及其实际控制人不得越过股东会和董事会直接任免基金管理公司高管人员；不得违反公司章程干预投资、研究、交易等具体事务及公司员工选聘；董事、监事之外的所有员工不得在股东单位兼职；所有与股东签署的技术支持、服务、合作等协议均应上报，不得签署任何影响基金管理公司独立性的协议。