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一起来看看什么是合规管理?包括哪些规则?
帮考网校2020-06-15 10:57
精选回答

 一起来看看什么是合规管理?包括哪些规则?

“合规”,与“违规”相对应,是指基金管理人的经营管理活动与法律、规则和准则一致。因此,合规管理是一种风险管理活动,是对业务活动是否遵守法律、监管规定、规则、行业自律准则等一种鉴证行为。

一、合规管理的含义

基金管理人的合规管理可以定义为“对基金管理人的相关业务是否遵循法律、监管规定、规则、自律性组织制定的有关准则以及公众投资者的基本需求等行为进行风险识别、检查、通报、评估、处置的管理活动”。

二、合规管理的规则

包括:立法机关和证监会发布的基本法律规则;基金业协会和证券业协会等自律性组织制定的适用于全行业的规范、标准、惯例等;公司章程以及企业的各种内部规章制度以及应当遵守的诚实、守信的职业道德。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】根据合规管理的要求,基金公司在日常业务活动中应当遵守(  )。

I.基本法律规则

II.适用于全行业的规范、标准、惯例等

III.公司章程

IV.职业道德

A.III

B.III、IIIIV

C.IIIIV

D.II、IIIIV

【答案】B

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