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一起来看看基金监管的体系包括哪些内容?
依据监管主体范围的不同,基金监管可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管:指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管:一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。
基金监管体系, 即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、 体制、内容和方式等。
(1)基金监管目标:基金监管活动所要达到的目的和效果。
(2)基金监管体制:基金监管活动主体及其职权的制度体系。
(3)基金监管内容:基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。
基金监管方式:基金监管所采用的方法和形式,也称基金监管的手段和措施。
(1)广义的监管方式:包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施,分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。
(2)狭义的监管方式: 也称为监管措施,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。
来看看私募基金推介材料的内容包括哪些?:来看看私募基金推介材料的内容包括哪些?私募基金推介材料应由私募基金管理人制作并使用。私募基金管理人应当对私募基金推介材料内容的真实性、完整性、准确性负责。除私募基金管理人委托募集的基金销售机构可以使用推介材料向特定对象宣传推介外,(2)私募基金管理人名称、私募基金管理人登记编码、基金管理团队等基本信息。(3)中国基金业协会私募基金管理人以及私募基金公示信息(含相关诚信信息)。
一起来看看对公开募集基金活动的监管包括哪些内容?:掌握对公募基金募集和销售活动的监管;掌握对公募基金运作的监管(包括投资与交易行为、信息披露、持有人大会等)。我国改革基金募集核准制为基金募集注册制。公开募集基金应当经中国证监会注册,中国证监会应当自受理公开募集基金的募集注册申请之日起6个月内依照法律、行政法规及中国证监会的规定进行审查。基金管理人应当自收到准予注册文件之日起6个月内进行基金募集,基金募集不得超过中国证监会准予注册的基金募集期限。
一起来看看中国证监会对基金市场的监管措施有哪些?:一起来看看中国证监会对基金市场的监管措施有哪些?中国证监会依法担负国家对证券市场实施集中统一监管的职责。具体承担基金监管职责。1.中国证监会对基金市场的监管措施,中国证监会有权对基金管理人、基金托管人、基金服务机构进行现场检查,查处基金违法案件的基础,可以采取的行政处罚措施主要包括没收违法所得、罚款、责令改正、警告、暂停或者撤销基金从业资格、暂停或者撤销相关业务许可、责令停业等。
2020-05-29
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