基金从业资格
报考指南考试报名准考证打印成绩查询考试题库

重置密码成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

注册成功

请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失

首页基金从业资格考试基金法律法规专业问答正文
一起来看看基金监管的体系包括哪些内容?
帮考网校2020-06-02 09:48
精选回答

一起来看看基金监管的体系包括哪些内容?

依据监管主体范围的不同,基金监管可以有广义和狭义两种理解。广义的基金监管:指有法定监管权的行政机构、基金行业自律组织、基金机构内部监督部门以及社会力量对基金市场、基金市场主体及其活动的监督或管理。狭义的基金监管:一般专指行政监管,即有法定监管权的政府机构依法对基金市场、基金市场主体及其活动的监督和管理。

基金监管体系, 即为基金监管活动各要素及其相互间的关系。基金监管活动的要素主要包括目标、 体制、内容和方式等。

1)基金监管目标:基金监管活动所要达到的目的和效果。

2)基金监管体制:基金监管活动主体及其职权的制度体系。

3)基金监管内容:基金监管具体对象的范围,既包括基金市场活动的主体也包括基金市场主体的活动。

基金监管方式:基金监管所采用的方法和形式,也称基金监管的手段和措施。

1)广义的监管方式:包括对基金市场主体即基金机构的市场准入监管、市场行为的监管以及对基金机构各种违法违规行为或出现某些法定情形后的处置措施,分别体现了事前监管、事中监管和事后监管。

2)狭义的监管方式: 也称为监管措施,通常不包括市场准入监管,而仅包括检查及其后续的处置措施。

推荐视频
基金从业考试百宝箱离考试时间212天
学习资料免费领取
免费领取全套备考资料
测一测是否符合报考条件
免费测试,不要错过机会
提交
互动交流

微信扫码关注公众号

获取更多考试热门资料

温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问免费为您解答,请保持电话畅通!

我知道了~!
温馨提示

信息提交成功,稍后帮考专业顾问给您发送资料,请保持电话畅通!

我知道了~!

提示

信息提交成功,稍后班主任联系您发送资料,请保持电话畅通!