中国证券业协会诚信管理的有关规定是什么？

中国证券业协会成立于1991年8月28日，是依据《中华人民共和国证券法》和《社会团体登记管理条例》的有关规定设立的证券业自律性组织，属于非营利性社会团体法人，接受中国证监会和国家民政部的业务指导和监督管理。

《中国证券业协会诚信管理办法》规定，中国证券业协会建立诚信信息管理系统、诚信状况评估和检查制度，对会员和从业人员的诚信建设进行日常管理。

（一）诚信信息

诚信信息，是指会员、从业人员在经营、执业活动中是否遵纪守法、诚实守信的信息和对评价其诚信状况有影响的其他信息。

诚信信息包括：基本信息、奖励信息、处罚处分信息及协会自律规则规定的其他信息。

1. 诚信基本信息与证券业协会会员信息管理系统、从业人员信息管理系统基本信息保持一致。

2. 奖励信息包括受奖励单位或个人、表彰单位、表彰内容、荣誉称号或奖励等级、表彰时间和文号等。

下列主体作出的表彰、奖励、评比应记入奖励信息：

（1）中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司及地方性证券业协会。

（2）中国证券业协会认为有必要记录其奖励信息的其他单位。

3. 处罚处分信息包括受处罚处分机构或个人名称、受处罚处分机构责任人、处罚处分时间、效力期限、处罚处分原因、作出处罚处分决定的机构、处罚处分类别、文号等。

 下列信息应记入处罚处分信息：

（1）中国证券业协会、中证机构间报价系统股份有限公司、地方性证券业协会等证券市场行业组织实施的自律惩戒措施；

（2）中国证券业协会认为有必要记录的其他情况。

会员对本单位从业人员作出的处罚处分不作为处罚处分信息，但应记入诚信信息备注栏。

（二）诚信信息的效力期限

基本信息长期有效。

奖励信息、处罚处分信息效力期限为3年，但因证券期货违法行为被行政处罚、市场禁入的信息，效力期限为5年。效力期限自奖励、处罚处分决定生效之日起算。奖励、处罚处分本身有执行期间的，效力期限自执行期间届满之日起算。

超过效力期限的诚信信息转入历史记录库。转入历史记录库的信息不再提供查询服务，但法律法规及证券业协会另有规定的除外。

（三）诚信信息的使用与查询

效力期限内的诚信信息根据性质分为公开信息和有限公开信息。公开信息在证券业协会网站公布，内容包括协会会员和从业人员信息管理系统公开的会员和从业人员基本信息、会员和从业人员效力期限内受奖励次数、证券业协会对会员和从业人员作出的公开谴责及自律惩戒决定，证券业协会认为有必要公开的其他诚信信息。任何机构或个人可以通过证券业协会网站查询公开诚信信息。

（四）诚信状况评估与检查

从业人员受奖励、受处分处罚以及其他影响诚信状况的情况纳入诚信状况评估。

证券业协会可根据行业诚信建设需要，对会员、从业人员诚信情况进行检查，对于违反诚信规定的会员、从业人员，采取自律惩戒措施。

（五）诚信自律管理与责任

从业人员对自己报送的诚信信息的真实性、准确性、完整性负责。从业人员报送的诚信信息有虚假内容的，证券业协会应采取谈话提醒、警示及其他自律管理措施；情节严重的，证券业协会应给予纪律处分。