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证券自营业务的基本管理及内控要求是什么?
证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。
根据《证券公司内部控制指引》,证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。
证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。
证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。
证券资产管理业务基本要求是什么?:证券资产管理业务基本要求是什么?证券资产管理一般是指证券经营机构开办的资产委托管理,资产管理业务是证券经营机构在传统业务基础上发展的新型业务。证券经营机构通过建立附属机构来管理投资者委托的资产。根据中国证监会《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》《证券期货经营机构私募资产管理计划运作管理规定》等规定,证券公司从事资产管理业务应当遵守以下要求:对证券公司私募资产管理业务实施监督管理。
证券自营业务的法律责任的主要内容是什么?:证券自营业务的法律责任的主要内容是什么?就是证券经营机构以自己的名义和资金买卖证券从而获取利润的证券业务。证券自营业务专指证券公司为自己买卖证券产品的行为,在境内银行间市场交易的政府债券、国际开发机构人民币债券、央行票据、金融债券、短期融资券、公司债券、中期票据和企业债券,以及经证监会批准或者备案发行并在境内金融机构柜台交易的证券。
证券自营业务的基本管理及内控要求是什么?:证券自营业务的基本管理及内控要求是什么?在证券的一级市场和二级市场上从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试。
2020-05-29
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