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证券自营业务的基本管理及内控要求是什么?
帮考网校2020-07-07 16:41
精选回答

证券自营业务的基本管理及内控要求是什么?

证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场二级市场从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。

根据《证券公司内部控制指引》,证券公司应加强自营业务投资决策、资金、账户、清算、交易和保密等的管理,重点防范规模失控、决策失误、超越授权、变相自营、账外自营、操纵市场、内幕交易等风险。

证券公司应建立独立的实时监控系统,证券公司的监督检查部门或其他独立监控部门负责对证券持仓、盈亏状况、风险状况和交易活动进行有效监控并定期对自营业务进行压力测试,确保自营业务各项风险指标符合监管指标的要求并控制在证券公司承受范围内。

证券公司应加强对参与投资决策和交易活动人员的监察,通过定期述职和签订承诺书等方式提高其自律意识,防止利用内幕消息为自己及他人谋取不当利益。

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