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证券自营业务的决策与授权是什么?
帮考网校2020-07-07 16:53
精选回答

证券自营业务的决策与授权是什么?

证券自营是证券公司以自主支配的资金或证券,在证券的一级市场二级市场从事以赢利为目的并承担相应风险的证券买卖的行为。

证券公司应建立健全相对集中、权责统一的投资决策与授权机制。

(一)投资决策机制

自营业务决策机构原则上应当按照董事会一投资决策机构一自营业务部门的三级体制设立。

1. 董事会是自营业务的最高决策机构,在严格遵守监管法规中关于自营业务规模等风险控制指标规定基础上,根据公司资产、负债、损益和资本充足等情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等,并以董事会决议的形式进行落实,自营业务具体投资运作管理由董事会授权公司投资决策机构决定。

2. 投资决策机构是自营业务投资运作的最高管理机构,负责确定具体的资产配置策略、投资事项和投资品种等。

3. 自营业务部门为自营业务的执行机构,应在投资决策机构作出的决策范围内,根据授权负责具体投资项目的决策和执行工作。

(二)授权机制

证券公司应建立健全自营业务授权制度,明确授权权限、时效和责任,对授权过程做书面记录,保证授权制度的有效执行。同时建立层次分明、职责明确的业务管理体系,制定标准的业务操作流程,明确自营业务相关部门、相关岗位的职责。

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