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基金公开募集与非公开募集有哪些区别?
公开募集基金:是指以公开方式发售基金份额募集资金设立的证券投资基金,又称“公募基金”。包括:向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人以及法律、行政法规规定的其他情形。
非公开募集基金:是指以非公开方式向合格投资者募集资金设立的证券投资基金,又称“私募基金”。
基金公开募集与非公开募集存在下列区别:
1. 募集方式和对象不同
公开募集基金:包括向不特定对象募集资金、向特定对象募集资金累计超过200人,以及法律、行政法规规定的其他情形。
非公开募集基金:应当向合格投资者募集,合格投资者累计不得超过200人,不得向合格投资者之外的单位和个人募集资金;并且,不得通过报刊、电台、电视台、互联网等公众传播媒体或者讲座、报告会、分析会等方式向不特定对象宣传推介。
2. 基金管理人的类型及产生方式不同
公开募集基金:基金管理人,由基金管理公司或者经国务院证券监督管理机构按照规定核准的其他机构担任。
非公开募集基金:基金管理人由依法设立的公司或者合伙企业担任。
公开募集基金:基金管理公司须具备一定条件,并经国务院证券监督管理机构批准。
非公开募集基金:应当按照有关规定向中国证券投资基金业协会履行登记手续,报送基本情况。
3. 投资范围不同
公开募集基金:财产只能用于投资上市交易的股票、债券或国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种。(窄)
非公开募集基金:财产的证券投资,既包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额,也包括国务院证券监督管理机构规定的其他证券及其衍生品种,如股权、期货、期权以及基金合同约定的其他投资标的。(广)
4. 信息披露要求不同
公开募集基金:应当确保应予披露的基金信息在国务院证券监督管理机构规定时间内披露,并保证所披露信息的真实性、准确性和完整性以及投资人能够按照基金合同约定的时间和方式查阅或者复制公开披露的信息资料。
非公开募集基金:并没有依法公开披露信息的义务,仅负有按照基金合同的约定,向基金份额持有人提供基金信息的义务。
擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任是什么?:擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定及法律责任是什么?证券是多种经济权益凭证的统称,一、擅自改变公开发行证券募集资金用途的认定,公司对公开发行股票所募集资金。必须按照招股说明书所列资金用途使用,改变招股说明书所列资金用途。擅自改变用途而未作纠正的,不得公开发行新股,公开发行公司债券筹集的资金,不得再次公开发行公司债券:擅自改变公开发行证券所募集资金的用途的。
擅自公开或变相公开发行证券的法律责任有哪些?:擅自公开或变相公开发行证券的法律责任有哪些?证券发行是指证券发行人以筹集资金为目的,在证券发行市场依法向投资者以同一条件出售证券的行为。未经国家有关主管部门注册,擅自发行股票或者公司、企业债券,并处或者单处非法募集资金金额1%以上5%以下罚金,(1)根据最新《证券法》第一百八十条规定,擅自公开或者变相公开发行证券的;处以非法所募资金金额5%以上50%以下的罚款。
快速了解一下非公开募集证券投资基金的基本规范是什么?:快速了解一下非公开募集证券投资基金的基本规范是什么?私募基金是指以非公开方式向特定投资者募集资金并以特定目标为投资对象的证券投资基金。发起人集合非公众性多元主体的资金设立投资基金,并且具备相应的风险识别能力和风险承担能力、其基金份额认购金额不低于规定限额的单位和个人。【大纲要求】掌握对非公开募集证券投资基金的基本规范。非公开募集证券投资基金(简称私募基金)合格投资者累计不得超过200人。
2020-05-29
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