带你快速了解什么是非公开募集基金的备案？

非公开募集基金募集完毕后20个工作日内，基金管理人应当向中国基金业协会备案，报送以下基本信息：

主要投资方向及根据主要投资方向注明的基金类别；基金合同、公司章程或者合伙协议以及中国基金业协会规定的其他信息。

资金募集过程中向投资者提供基金招募说明书的，应当报送基金招募说明书。

以公司、合伙等企业形式设立的私募基金，还应当报送工商登记和营业执照正副本复印件。

采取委托管理方式的，应当报送委托管理协议。委托托管机构托管基金财产的，还应当报送托管协议。

私募基金备案材料完备且符合要求的，中国基金业协会应当在私募基金备案材料齐备后20个工作日内，通过网站公告私募基金名单及其基本情况的方式，为私募基金办结备案手续。经备案的私募基金可以申请开立证券相关账户。

下面我们以证券从业资格考试的三道例题为例，给大家说明一下这个知识点在考试中的应用，希望对大家有所帮助。

【例题·单选题】担任非公开募集基金的（  ），应当按照规定向基金业协会履行登记职责，报告说明情况。

A. 基金管理人

B. 基金托管人

C. 基金份额登记机构

D. 基金销售机构

【答案】A

【解析】选项A正确：《证券投资基金法》对非公开募集基金管理人的登记有如下规定：

（1）担任非公开募集基金的基金管理人，应当按照规定向基金行业协会履行登记手续，报送基本情况；

（2）未经登记，任何单位或者个人不得使用“基金”或者“基金管理”字样或者近似名称进行证券投资活动，但是，法律、行政法规另有规定的除外。

【例题·单选题】关于非公开募集基金的投资范围，以下说法错误的是（  ）。

A. 非公开募集基金可以买卖股指期货

B. 非公开募集基金可以买卖股权

C. 非公开募集基金可以买卖基金合同约定以外的投资标的

D. 非公开募集基金可以买卖基金份额

【答案】C

【解析】选项C说法错误：非公开募集基金财产的证券投资，包括买卖公开发行的股份有限公司股票、债券、基金份额，以及中国证监会规定的其他证券及其衍生品种。

【例题·单选题】公开募集基金和非公开募集基金都可以从事的活动是（  ）。

A. 委托贷款

B. 承销证券

C. 从事承担无限责任的投资

D. 投资债券

【答案】D

【解析】选项D正确：基金财产应当用于下列投资：

（1）上市交易的股票、债券；（选项D正确）

（2）国务院证券监督管理机构规定的其他证券品种。

基金财产不得用于下列投资或者活动：

（1）承销证券；（选项B错误）

（2）向他人贷款或者提供担保；（选项A错误）

（3）从事承担无限责任的投资；（选项C错误）

（4）买卖其他基金份额，但是国务院另有规定的除外；

（5）向其基金管理人、基金托管人出资或者买卖其基金管理人、基金托管人发行的股票或者债券；

（6）买卖与其基金管理人、基金托管人有控股关系的股东或者与其基金管理人、基金托管人有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券；

（7）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；

（8）依照法律、行政法规有关规定，由国务院证券监督管理机构规定禁止的其他活动。