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什么是合规文化?基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?
帮考网校2020-06-15 15:44
精选回答

什么是合规文化?基金管理人应从哪些方面加强合规文化建设?

合规文化建设是合规风险管理的一部分,同时也是企业文化建设的一部分。

在公司内部要形成浓厚的合规文化,做到人人合规。

所有员工都要有足够的职业谨慎,具有诚信正直的个人品行以及良好的风险意识和行为规范。公司内部要具有清晰的责任制和问责制,以及相应的激励约束机制,形成所有员工理所当然要为他从事的职业和所在岗位的工作负责任的氛围,进而逐步形成基金管理人的合规文化。

基金管理人应在以下四个方面加强合规文化建设:

(一)基金管理人管理层对合规文化建设工作足够重视。

(二)加强合规管理部门与业务部、监察稽核部等各部门之间的信息交流和良好的互动性,实现资源共享。

(三)有效落实合规考核机制。

(四)积极推行全员合规理念,加强合规文化思想教育。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题,希望大家能结合所学知识点及时加以运用,并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】基金管理人的合规文化一般要求(  )。

A.客观、准确、完整

B.认真、诚信、完整、规范

C.独立、准确、客观

D.规范、诚信、创新、和谐

【答案】D

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