基金管理人董事会应履行哪些合规责任？

基金管理人董事会设定公司的合规管理目标，审核、监督公司风险控制制度的有效执行，对合规管理的有效性承担责任。

董事会履行以下合规管理职责：

（一）审议批准合规管理的基本制度。

（二）审议批准公司年度合规报告。

（三）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

（四）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。

（五）建立与合规负责人的直接沟通机制。

（六）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。

（七）公司章程规定的其他合规管理职责。

此外，中国证监会对基金管理公司的监管要求、整改通知及处罚措施等应当列入董事会的通报事项。经理层制定的整改方案以及公司合规运作情况的汇报应当列入董事会的审议范围。

下面来看看根据基金从业资格考试相关知识点举出的例题，希望大家能结合所学知识点及时加以运用，并祝大家考试顺利。

【例题·单选题】以下关于董事会的合规职责说法错误的是（  ）。

A.审议批准合规管理的基本制度

B.决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项

C.决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员

D.无须保证合规负责人独立于董事会、董事会相关委员会

【答案】D

【解析】董事会对公司的合规管理承担最终责任：

（1）审议批准合规管理的基本制度。

（2）审议批准公司年度合规报告。

（3）决定解聘对发生重大合规风险负有主要责任或者领导责任的高级管理人员。

（4）决定合规负责人的聘任、解聘、考核及薪酬事项。

（5）建立与合规负责人的直接沟通机制。

（6）评估合规管理有效性，督促解决合规管理中存在的问题。

（7）公司章程规定的其他合规管理职责。