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代销金融产品业务的监督管理和法律责任有哪些?
代销金融产品,是指接受金融产品发行人的委托,为其销售金融产品或者介绍金融产品购买人的行为。
(一)《证券投资基金销售管理办法》的相关规定
1. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查。
2. 基金销售机构违反相关规走的,中国证监会及其派出机构可以责令改正,出具警示函暂停办理相关业务;对直接负责的主管人员和其他直接责任人员,可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
(二)《私募投资基金募集行为管理办法》的相关规定
募集机构在开展私募基金募集业务过程中违反规定的,中国基金业协会可以视情节轻重对募集机构采取要求限期改正、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、暂停受理或办理相关业务、撤销管理人登记等纪律处分;对相关工作人员采取要求参加强制培训、行业内谴责、加入黑名单、公开谴责、认定为不适当人选、暂停基金从业资格、取消基金从业资格等纪律处分。
(三)《证券公司代销金融产品管理规定》的相关规定
证券公司及其从业人员违反规定的,证监会及其派出机构依法采取监管措施或者给予行政处罚。
托管业务的监督管理和法律责任有哪些?:1. 根据《证券投资基金托管业务管理办法》的相关规定,(2)基金托管人应当根据中国证监会的要求。履行基金投资运作监督报告、基金托管业务运营情况报告、基金托管业务内部控制年度评估报告等材料的信息报送义务,六、与基金托管业务相关的其他重大事项。2. 根据《非银行金融机构开展证券投资基金托管业务暂行规定》的相关规定,(1)中国证监会依法对非银行金融机构开展基金托管业务情况进行非现场检查和现场检查;
代销金融产品业务的监督管理和法律责任有哪些?:代销金融产品业务的监督管理和法律责任有哪些?(一)《证券投资基金销售管理办法》的相关规定。1. 基金销售机构应当根据中国证监会的要求履行信息报送义务。中国证监会及其派出机构对基金销售机构从事基金销售活动的情况进行定期或者不定期检查,可以采取监管谈话、出具警示函、暂停履行职务、认定为不适宜担任相关职务者等行政监管措施。
证券资产管理的监管措施及法律责任都有哪些内容?:证券公司、托管人、销售机构和投资顾问等服务机构违反法律、行政法规及中国证监会其他规定的;中国证监会及其派出机构依法对资产证券化业务实行监督管理,中国证券业协会、中国基金业协会等证券自律组织应当根据规定及所附指引对证券公司、基金管理公司子公司开展资产证券化业务过程中的尽职调查、风险控制等环节实施自律管理。
2020-05-29
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