2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、鹏程期货交易所新招了一批新人，经过测试和培训，从中挑选出了一名表现出色的人员作为交易所的中层管理人员，根据规定，该人员的任免要向（）报告。【客观案例题】

A.期货业协会

B.中国证监会

C.期货交易所理事会

D.中国证监会派出机构

正确答案:B

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十五条 期货交易所任免中层管理人员，应当在决定之日起10日内向中国证监会报告。

2、期货公司办理下列（ ）事项，应当经国务院期货监督管理机构批准。【多选题】

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.新增持有5%以上的股权

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易管理条例》第十九条 期货公司办理下列事项，应当经国务院期货监督管理机构批准：
（一）合并、分立、停业、解散或者破产；
（二）变更业务范围；
（三）变更注册资本且调整股权结构；
（四）新增持有5%以上股权的股东或者控股股东发生变化；
（五）国务院期货监督管理机构规定的其他事项。
前款第三项、第五项所列事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起20日内作出批准或者不批准的决定；前款所列其他事项，国务院期货监督管理机构应当自受理申请之日起2个月内作出批准或者不批准的决定。

3、期货公司在对客户进行（）审核，确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件相一致。【单选题】

A.实名制

B.身份

C.现场

D.审慎性

正确答案:A

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第九条期货公司应当对客户进行以下实名制审核：
（一）对照有效身份证明文件，核实个人客户是否本人亲自开户，核实单位客户是否由经授权的代理人开户；
（二）确保客户交易编码申请表、期货结算账户登记表、期货经纪合同等开户资料所记载的客户姓名或者名称与其有效身份证明文件中的姓名或者名称一致。

4、期货交易所为债务人，债权人请求，人民法院不予支持的有（ ）。【多选题】

A.冻结期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

B.冻结期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

C.划拨期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金

D.划拨期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第三条 期货交易所为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：
（一）期货交易所会员在期货交易所保证金账户中的资金；
（二）期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券。
因此，四个选项均选。

5、期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的（）机制。【多选题】

A.应急处置

B.审查

C.监测

D.测试

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第九十条 期货公司应当将合规与风险管理贯穿信息技术管理的各个环节，建立相应的审查、测试、监测和应急处置机制。

6、期货公司申请设立境内分支机构，应当于申请日前（）符合期货公司风险监管指标标准。【单选题】

A.2个月

B.6个月

C.1年

D.3个月

正确答案:D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第二十八条 期货公司设立营业部、分公司等境内分支机构，应当自完成相关工商设立登记之日起 5 个工作日内向公司住所地中国证监会派出机构报备。

7、公司制期货交易所股东大会会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货交易所管理办法》第三十八条股东大会会议的召开及议事规则应当符合期货交易所章程的规定。

会议结束之日起10日内，期货交易所应当将会议全部文件报告中国证监会。

8、期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户（ ）中资金或者有价证券的，人民法院不予支持。【多选题】

A.期货交易所会员向期货交易所提交的用于充抵保证金的有价证券

B.客户在期货公司保证金账户中的资金

C.客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券

D.非结算会员向结算会员提交的用于充抵保证金的有价证券

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定（二）》第四条 期货公司为债务人，债权人请求冻结、划拨以下账户中资金或者有价证券的，人民法院不予支持：（一）客户在期货公司保证金账户中的资金；（二）客户向期货公司提交的用于充抵保证金的有价证券。

9、甲期货公司欲发展证券公司为其介绍客户，则甲期货公司可以选择的合作对象有（）。【客观案例题】

A.全资拥有甲期货公司的证券公司

B.与甲公司同在一地的证券公司

C.与甲公司同被一家公司控股的证券公司

D.已上市的或具有创新类资格的证券公司

正确答案:A、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十二条 证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

10、【客观案例题】

A.单独或者合谋操纵期货交易价格

B.与他人串通进行期货交易

C.向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易

D.为影响期货市场行情囤积现货

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第六十九条 期货交易内幕信息的知情人或者非法获取期货交易内幕信息的人，在对期货交易价格有重大影响的信息尚未公开前，利用内幕信息从事期货交易，或者向他人泄露内幕信息，使他人利用内幕信息进行期货交易的，没收违法所得，并处违法所得1倍以上5倍以下的罚款；没有违法所得或者违法所得不满10万元的，处10万元以上50万元以下的罚款。