2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第二十八条 对挪用、侵占、骗取保障基金的违法行为，依法查处；对有关失职人员，依法追究法律责任；涉嫌犯罪的，依法移送司法机关。

2、期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起( )个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。【单选题】

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:C

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十一条 期货公司免除董事、监事和高级管理人员的职务，应当自作出决定之日起5个工作日内，向中国证监会相关派出机构报告。

3、期货交易所会员的保证金不足时，首先应当采取的措施是( )。【单选题】

A.期货交易所垫付资金

B.期货交易所强行平仓

C.追加保证金或自行平仓

D.保持账户资金不变

正确答案:C

答案解析:《期货交易管理条例》第三十四条 期货交易所会员保证金不足时，应当及时追加保证金或者自行平仓。

4、期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额( )。【单选题】

A.不超过损失的50％

B.不超过损失的90％

C.不超过损失的80％

D.不超过损失的60％

正确答案:D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十四条。期货交易所允许期货公司开仓透支交易的，对透支交易造成的损失，由期货交易所承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的60%。

5、下列关于证券公司介绍业务规则的描述，正确的有( )。【多选题】

A.证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度

B.期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则

C.证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理

D.证券公司可以任用有证券从业人员资格但不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务

正确答案:A、B、C

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条　证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。 　
第十四条　期货公司与证券公司应当建立介绍业务的对接规则，明确办理开户、行情和交易系统的安装维护、客户投诉的接待处理等业务的协作程序和规则。 　
第十六条　证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 　　

证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。

6、期货从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范不包括（）。【单选题】

A.执业纪律

B.专业胜任能力

C.职业品德

D.职业创新能力

正确答案:D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第二条。本准则是对从业人员的职业品德、执业纪律、专业胜任能力及职业责任等方面的基本要求和规定，是从业人员在执业过程中必须遵守的行为规范，是中国期货业协会（以下简称协会）对从业人员进行纪律惩戒的主要依据。

7、若北京某期货公司申请金融期货经纪业务资格，则该期货公司应当提交的材料包括( )。【客观案例题】

A.加盖公司公章的营业执照和业务许可证复印件

B.股东会或者董事会决议文件

C.申请日前2个月风险监管报表

D.公司治理、风险管理制度和内部控制制度执行情况报告

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十七条 期货公司申请金融期货经纪业务资格，应当向中国证监会提交下列申请材料：

8、根据《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》，在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，( )为合同履行地。【单选题】

A.期货公司注册地

B.期货公司分支机构住所地

C.期货公司住所地

D.期货交易所住所地

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五条。在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的，该分支机构住所地为合同履行地。

9、证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。( )【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十三条 证券公司应当按照合规、审慎经营的原则，制定并有效执行介绍业务规则、内部控制、合规检查等制度，确保有效防范和隔离介绍业务与其他业务的风险。

10、根据《期货从业人员管理办法》，协会制定的期货从业人员自律管理办法应报（）核准。【单选题】

A.国务院

B.中国证监会

C.中国证券业协会

D.期货交易所

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第三十条 期货从业人员自律管理的具体办法，包括从业资格考试、从业资格注册和公示、执业行为准则、后续职业培训、执业检查、纪律惩戒和申诉等，由协会制订，报中国证监会核准。