2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、某期货公司与客户签订了一份期货经纪合同，但双方未在合同中约定交易结算结果的通知方式，事后也未达成补充规定。某交易日，市场行情突变，客户因不知交易结算结果而继续持仓，多造成损失1万元。下列说法正确的是（）。【客观案例题】

A.如果期货公司能提供已经发出交易结算结果通知证据的，不承担赔偿责任

B.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，应承担次要赔偿责任

C.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，应承担主要赔偿责任

D.如果期货公司不能提供已经发出交易结算结果通知证据的，最高承担8000元的赔偿责任

正确答案:A、C、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司与客户对交易结算结果的通知方式未作约定或者约定不明确，期货公司未能提供证据证明已经发出上述通知的，对客户因继续持仓而造成扩大的损失，应当承担主要赔偿责任，赔偿额不超过损失的80%。选项ACD正确。

2、下列关于期货公司业务的说法，正确的是（）。【单选题】

A.某期货公司营业部在期货交易所从事大豆期货自营

B.某期货公司营业部为个人客户提供期货投资建议

C.某期货公司购买一家电行业上市公司股权进行股票投资

D.某期货公司为与自己没有股权或控制关系的企业提供担保服务

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司业务实行许可制度，由国务院期货监督管理机构按照其商品期货、金融期货业务种类颁发许可证。期货公司除申请经营境内期货经纪业务外，还可以申请经营境外期货经纪、期货投资咨询以及国务院期货监督管理机构规定的其他期货业务。（选项B正确）　　期货公司不得从事与期货业务无关的活动，法律、行政法规或者国务院期货监督管理机构另有规定的除外。（选项C不正确）　　期货公司不得从事或者变相从事期货自营业务。（选项A不正确） 　　期货公司不得为其股东、实际控制人或者其他关联人提供融资，不得对外担保。（选项D不正确）

3、赵某是某期货公司从业人员，在从业过程中，赵某为了发展业务，对其客户谎称另一期货从业人员经常出去赌钱，现在欠了很多赌债，千万不要把自己的期货交易委托给他管理。针对赵某的行为，期货业协会给予其暂停从业资格7个月的处分，如果赵某对该处分不服，可以采取的措施是（）。【客观案例题】

A.向协会申诉委员会申诉

B.向有关主管部门申诉或者反映

C.向人民法院提起诉讼

D.可以向仲裁机构提起仲裁

正确答案:A

答案解析:对从业人员的纪律惩戒由协会纪律委员会做出，从业人员对纪律惩戒不服的，可向协会申诉委员会申诉，申诉委员会做出的审议决定为最终决定。选项A正确。

4、居间人的居间服务中，期货公司应当承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》公民、法人受期货公司或者客户的委托，作为居间人为其提供订约的机会或者订立期货经纪合同的中介服务的，期货公司或者客户应当按照约定向居间人支付报酬。居间人应当独立承担基于居间经纪关系所产生的民事责任。

5、经营机构应当建立交易者适当性评估数据库，下列属于数据库中所包含的信息的是（）。【多选题】

A.交易者申请成为专业交易者的申请及审核记录

B.交易者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果

C.交易者的诚信记录

D.交易者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货经营机构交易者适当性管理实施细则》经营机构应当建立交易者适当性评估数据库，收录交易者信息并及时更新。数据库中应当至少包含以下信息： （1）《办法》第六条所规定的交易者信息； （2）交易者在本经营机构从事投资活动所产生的失信行为记录； （3）交易者历次风险承受能力评估问卷内容、评级时间、评级结果等； （4）交易者申请成为专业交易者或者不同类别交易者转化的申请及审核记录等； （5）中国证监会、协会及经营机构认为必要的其它信息。《证券期货投资者适当性管理办法》第六条 经营机构向投资者销售产品或者提供服务时，应当了解投资者的下列信息：（1）自然人的姓名、住址、职业、年龄、联系方式，法人或者其他组织的名称、注册地址、办公地址、性质、资质及经营范围等基本信息；（2）收入来源和数额、资产、债务等财务状况；（3）投资相关的学习、工作经历及投资经验；（4）投资期限、品种、期望收益等投资目标；（5）风险偏好及可承受的损失；（6）诚信记录；（7）实际控制投资者的自然人和交易的实际受益人；（8）法律法规、自律规则规定的投资者准入要求相关信息；（9）其他必要信息。选项ABCD正确。

6、证券公司可以接受所有期货公司的委托从事介绍业务。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司只能接受其全资拥有或者控股的、或者被同一机构控制的期货公司的委托从事介绍业务，不能接受其他期货公司的委托从事介绍业务。

7、经国务院同意，中国期货保证金监控中心于（）年成立。【单选题】

A.2004

B.2006

C.2010

D.2013

正确答案:B

答案解析:中国证监会几经探索，经国务院同意，于2006年5月设立期货保证金安全存管监控机构，即中国期货保证金监控中心（后更名为中国期货市场监控中心）。选项B正确。

8、下列属于期货市场相关的部门规章的是（）。【多选题】

A.《期货公司监督管理办法》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》

D.《期货从业人员执业行为准则》

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC是中国证监会制定的部门规章；选项D属于期货业协会自律规则。

9、刑法规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下（）方面进行认定。【多选题】

A.行为人具有获取未公开信息的职务便利

B.行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系

C.他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由

D.行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《最高人民法院、最高人民检察院关于办理利用未公开信息交易刑事案件适用法律若干问题的解释》刑法第一百八十条第四款规定的行为人“明示、暗示他人从事相关交易活动”，应当综合以下方面进行认定：（1）行为人具有获取未公开信息的职务便利；（2）行为人获取未公开信息的初始时间与他人从事相关交易活动的初始时间具有关联性；（3）行为人与他人之间具有亲友关系、利益关联、交易终端关联等关联关系；（4）他人从事相关交易的证券、期货品种、交易时间与未公开信息所涉证券、期货品种、交易时间等方面基本一致；（5）他人从事的相关交易活动明显不具有符合交易习惯、专业判断等正当理由；（6） 行为人对明示、暗示他人从事相关交易活动没有合理解释。选项ABCD正确。

10、某年红枣期货交易活跃，客户小李在某期货公司营业部开户，并存入5000万元准备进行红枣期货交易。由于某些原因该客户一直没有交易，营业部经理小王便擅自利用这些资金以己的名义买进了多手期货合约。在该案例中小王违反的规定是（）。【客观案例题】

A.挪用客户保证金

B.违规划转客户保证金

C.收取保证金不入账

D.不按照规定接受客户委托

正确答案:A

答案解析:除依据《期货交易管理条例》，任何单位或者个人不得以任何形式占用、挪用客户保证金。小王属于违反规定挪用客户保证金。选项A正确。