2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益，若获取不正当利益的，应当双倍退还。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员在执业过程中不得获取不正当利益。获取不正当利益的，应当退还。 未规定双倍。

2、证券期货经营机构工作人员不得以下列（）方式谋取不正当利益。【多选题】

A.使用客户受托资产进行不必要交易谋取利益

B.违规利用职权为近亲属从事营利性经营活动提供便利条件

C.主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益

D.从事与投资者合法利益相冲突的活动

正确答案:A、B、C、D

答案解析:证券期货经营机构工作人员不得以下列方式谋取不正当利益：（1）直接或者间接以第九条所列形式收受、索取他人的财物或者利益；（2）直接或者间接利用他人提供或主动获取的内幕信息、未公开信息、商业秘密和客户信息谋取利益；（3）以诱导客户从事不必要交易、使用客户受托资产进行不必要交易等方式谋取利益；（4）违规从事营利性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从事与所在机构或者投资者合法利益相冲突的活动；（5）违规利用职权为近亲属或者其他利益关系人从事营利性经营活动提供便利条件；（6）其他谋取不正当利益的情形。选项ABCD正确。

3、下列属于期货市场相关的部门规章的是（）。【多选题】

A.《期货公司监督管理办法》

B.《期货交易所管理办法》

C.《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》

D.《期货从业人员执业行为准则》

正确答案:A、B、C

答案解析:选项ABC是中国证监会制定的部门规章；选项D属于期货业协会自律规则。

4、期货公司为自然人投资者和一般法人投资者向交易所申请开立交易编码，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历和商品期货交易经历。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《金融期货投资者适当性制度操作指引》第十四条    期货公司会员为自然人投资者和一般单位客户向交易所申请开立交易编码前，应当确认该投资者具备金融期货仿真交易经历或者期货交易经历。

5、下列关于期货交易规则的说法，正确的有（）。【多选题】

A.只有期货交易所会员才能在期货交易所进行期货交易

B.期货公司应当以自己的名义为客户进行期货交易

C.期货公司向客户提供的期货交易服务分保证收益期货交易和非保证收益期货交易

D.期货公司不能以保护客户隐私为有，拒绝向监管机构提供客户交易信息

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货交易管理条例》期货公司从事经纪业务，接受客户委托，以自己的名义为客户进行期货交易，交易结果由客户承担。在期货交易所进行期货交易的，应当是期货交易所会员。期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。  期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。（选项ABD正确）

6、中国证监会、中国期货业协会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》中国证监会依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。 中国证监会派出机构依照本办法和中国证监会的授权对期货公司董事、监事和高级管理人员进行监督管理。中国期货业协会、期货交易所依法对期货公司董事、监事和高级管理人员进行自律管理。

7、期货公司首席风险官的下列行为，合法合规的是（）。【单选题】

A.干预期货公司正常经营

B.拖延报告期货公司经营管理中存在的重大风险隐患

C.兼任期货公司营业部门负责人

D.向期货公司住所地中国证监会派出机构报告公司侵害客户的事件

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定》首席风险官不得有下列行为：（1）擅离职守，无故不履行职责或者授权他人代为履行职责；（2）在期货公司兼任除合规部门负责人以外的其他职务，或者从事可能影响其独立履行职责的活动；（3）对期货公司经营管理中存在的违法违规行为或者重大风险隐患知情不报、拖延报告或者作虚假报告；（4）利用职务之便牟取私利； （5）滥用职权，干预期货公司正常经营；（6）向与履职无关的第三方泄露期货公司秘密或者客户信息，损害期货公司或者客户的合法权益；（7）其他损害客户和期货公司合法权益的行为。选项D为合法合规行为。

8、期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司应当按照信息公示有关规定，在营业场所、公司网站和中国期货业协会网站上公示公司的业务资格、人员的从业资格、服务内容、投诉方式等相关信息。

9、根据《期货公司分类监管规定》，期货公司分类评价坚持（）原则，由中国证监会组织实施。【多选题】

A.客观公正

B.创新发展

C.依法合规

D.专注主业

正确答案:A、C

答案解析:期货公司分类评价坚持依法合规、客观公正原则，由中国证监会组织实施。中国证监会派出机构、各期货交易所、中国期货市场监控中心、中国期货业协会在中国证监会的指导下，依据规定履行工作职责。选项AC正确。

10、证券公司为某期货公司提供中间介绍业务，不得从事的事项有（）。【客观案例题】

A.代理客户进行期货交易、结算或者交割

B.代理期货公司、客户收付期货保证金

C.利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金

D.提供期货行情信息、交易设施

正确答案:A、B、C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司受期货公司委托从事介绍业务，应当提供下列服务：（1） 协助办理开户手续；（2） 提供期货行情信息、交易设施；（3） 中国证监会规定的其他服务。 证券公司不得代理客户进行期货交易、结算或者交割，不得代期货公司、客户收付期货保证金，不得利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金。选项ABC正确。