2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货公司期货交易咨询业务，包括（）。【多选题】

A.协助客户建立风险管理制度

B.为客户提供风险管理咨询

C.为客户提供交易咨询服务

D.为客户设计套期保值、套利等投资方案

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》规定期货公司期货交易咨询业务，是指期货公司基于客户委托从事的下列营利性活动： （1）协助客户建立风险管理制度、操作流程，提供风险管理咨询、专项培训等风险管理顾问服务； （2）收集整理期货市场信息及各类相关经济信息，研究分析期货市场及相关现货市场的价格及其相关影响因素，制作、提供研究分析报告或者资讯信息的研究分析服务； （3）为客户设计套期保值、套利等投资方案，拟定期货交易策略等交易咨询服务； （4）中国证监会规定的其他活动。 选项ABCD正确。

2、直接持有期货公司5%以上股权的境外股东应当具备以下（）条件。【多选题】

A.持续经营5年以上，近2年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚

B.具有健全的内部控制制度和风险管理体系

C.具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平

D.管理层具有良好的专业素质和管理能力

正确答案:B、C、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，除应当符合《期货公司监督管理办法》第七条和第九条规定的条件外，还应当具备下列条件：（1）持续经营5年以上，近3年未受到所在国家或者地区监管机构或者行政、司法机关的重大处罚；（2）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（3）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；（4）具有良好的国际声誉和经营业绩，近3年业务规模、收入、利润居于国际前列，近3年长期信用均保持在高水平；（5）中国证监会规定的其他审慎性条件。选项BCD正确。

3、《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列（）事项，应当经中国证监会核准。【多选题】

A.合并、分立、停业、解散或者破产

B.变更业务范围

C.变更注册资本且调整股权结构

D.变更主要控股股东

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货和衍生品法》规定，期货公司办理下列事项，应当经中国证监会核准：（1）合并、分立、停业、解散或者破产；（2）变更主要控股股东或者公司的实际控制人；（3）变更注册资本且调整股权结构；（4）变更业务范围；（5）中国证监会规定的其他事项。

4、期货公司与其控股股东在业务、人员、资产、财务、场所等方面应当（）。【单选题】

A.适当合并，独立经营，独立核算

B.严格分开，统一经营，统一核算

C.严格分开，独立经营，独立核算

D.严格分开，统一经营，独立核算

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》期货公司与其股东、实际控制人及其他关联人在业务、人员、资产、财务等方面应当严格分开，独立经营，独立核算。选项C正确。

5、期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得（）。【多选题】

A.与他人合资、合作经营管理分支机构

B.将分支机构承包

C.将分支机构租赁

D.将分支机构委托给他人经营管理

正确答案:A、B、C、D

答案解析: 期货公司应当对分支机构实行集中统一管理，不得与他人合资、合作经营管理分支机构，不得将分支机构承包、租赁或者委托给他人经营管理。选项ABCD正确。