2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、下列关于期货交易所会员分级结算制度的说法，正确的有( )。【多选题】

A.期货交易所对结算会员结算

B.结算会员对非结算会员结算

C.非结算会员对其受托的客户结算

D.结算会员由交易结算会员和特别结算会员组成

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易所管理办法》第六十五条 实行会员分级结算制度的期货交易所会员由结算会员和非结算会员组成。结算会员具有与期货交易所进行结算的资格，非结算会员不具有与期货交易所进行结算的资格。期货交易所对结算会员结算，结算会员对非结算会员结算，非结算会员对其受托的客户结算。
第六十六条结算会员由交易结算会员、全面结算会员和特别结算会员组成。
全面结算会员、特别结算会员可以为与其签订结算协议的非结算会员办理结算业务。交易结算会员不得为非结算会员办理结算业务。

2、期货投资者保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》第六条 保障基金的管理和运用遵循公开、合理、有效的原则。

3、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。【单选题】

A.及时向期货公司住所地公安部门报告

B.及时向期货公司总经理报告

C.立即向期货交易所报告

D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条 首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告： （一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的； （四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。

4、

期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 （） 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实。

A.2

B.3

C.5

D.10

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》第二十九条  期货公司风险监管指标不符合规定标准的，中国证监会派出机构应当在知晓相关情况后 2 个工作日内对期货公司不符合规定标准的情况和原因进行核实，视情况对期货公司及其董事、监事和高级管理人员采取谈话、提示、记入信用记录等监管措施，并责令期货公司限期整改，整改期限不得超过 20 个工作日。

5、期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足（）的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。【单选题】

A.交易和结算

B.结算

C.交易

D.期货保证金安全存管监控

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》第九十五条 期货交易所的交易结算系统和交易结算业务应当满足期货保证金安全存管监控的要求，真实、准确和完整地反映会员保证金的变动情况。

6、首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出公正、准确、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。 （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第九条首席风险官履行职责应当保持充分的独立性，作出独立、审慎、及时的判断，主动回避与本人有利害冲突的事项。

7、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其期货从业资格并在（ ）拒绝受理其从业资格申请。【单选题】

A.3年内

B.6个月至12个月

C.3年内或永久性

D.永久性

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

8、机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行( )，使其保持并不断提高专业胜任能力。【多选题】

A.指导

B.监督

C.管理

D.支持

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第十八条。机构的管理人员应当对下属从业人员的工作进行指导、监督和支持，使其保持并不断提高专业胜任能力。

9、确认期货公司是否将客户下达的交易指令人市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与（ ）为标准。【多选题】

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条    期货公司应当对客户的交易指令是否入市交易承担举证责任。
确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未人市交易的除外。

10、A期货公司与客户高某签订了一份期货经纪合同。某日，高某向A公司下达了一份交易指令，指令要求A公司于当日以1000元/吨的价格买进10手的大豆合约。A公司违背该指令，以1500元/吨的价格买进了10手，则（）。【客观案例题】

A.超出的500元部分由A公司承担

B.超出的500元部分由高某承担

C.超出的500元部分由A公司和高某共同承担

D.高某可以拒绝接受该交易结果，由A公司承担该交易结果

正确答案:A、D

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》