2020年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后方能进入期货交易所，否则交易指令无效。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》第九条 非结算会员下达的交易指令应当经全面结算会员期货公司审查或者验证后进入期货交易所。全面结算会员期货公司可以按照结算协议的约定对非结算会员的指令采取必要的限制措施。

2、经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，不包括（）。【单选题】

A.告知特别的风险点

B.减少回访频次

C.给予普通投资者更多的考虑时间

D.追加了解相关信息

正确答案:B

答案解析:《证券期货投资者适当性管理办法》第二十条 经营机构向普通投资者销售高风险产品或者提供相关服务，应当履行特别的注意义务，包括制定专门的工作程序，追加了解相关信息，告知特别的风险点，给予普通投资者更多的考虑时间，或者增加回访频次等。

3、期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，不需要申请任职资格。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第三十五条 期货公司董事长、监事会主席、独立董事离任后到其他期货公司担任董事长、监事会主席、独立董事的，应当重新申请任职资格。上述人员离开原任职期货公司不超过12个月，且未出现本办法第十九条规定情形的，拟任职期货公司应当提交下列申请材料：（一）申请书；（二）任职资格申请表；（三）拟任人在原任职期货公司任职情况的陈述； （四）中国证监会规定的其他材料。

4、期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，代为履行职责的时间不得超过（）个月。【单选题】

A.3

B.6

C.9

D.12

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第四十六条 期货公司董事长、总经理、首席风险官在失踪、死亡、丧失行为能力等特殊情形下不能履行职责的，期货公司可以按照公司章程等规定临时决定由符合相应任职资格条件的人员代为履行职责，并自作出决定之日起3个工作日内向中国证监会及其派出机构报告。 　　公司决定的人员不符合条件的，中国证监会及其派出机构可以责令公司更换代为履行职责的人员。 　　代为履行职责的时间不得超过6个月。公司应当在6个月内任用具有任职资格的人员担任董事长、总经理、首席风险官。

5、期货交易所应当将客户交易编码申请的处理结果发送监控中心，由监控中心在一周内反馈给期货公司， （ ）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货市场客户开户管理规定》第二十八条期货交易所应当将期货公司客户交易编码注销申请处理结果及时反馈监控中心，监控中心据此反馈期货公司。

6、从事期货交易活动，应当遵循（ ）的原则。【单选题】

A.公开、公平、公正

B.公开、公平、诚实守信

C.公平、公正、诚实守信

D.公开、公平、公正和诚实信用

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第三条 从事期货交易活动，应当遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则。禁止欺诈、内幕交易和操纵期货交易价格等违法行为。

7、证券公司从事中间介绍业务的工作人员不得( )。【多选题】

A.进行期货交易

B.作获利保证、共担风险等承诺

C.虚假宣传

D.向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系

正确答案:A、B、C

答案解析:

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第十六条　证券公司应当根据内部控制和风险隔离制度的规定，指定有关负责人和有关部门负责介绍业务的经营管理。 　　证券公司应当配备足够的具有期货从业人员资格的业务人员，不得任用不具有期货从业人员资格的业务人员从事介绍业务。 　　证券公司从事介绍业务的工作人员不得进行期货交易。 　

第十八条　证券公司为期货公司介绍客户时，应当向客户明示其与期货公司的介绍业务委托关系，解释期货交易的方式、流程及风险，不得作获利保证、共担风险等承诺，不得虚假宣传，误导客户。

8、下列（）可以从事期货交易，期货公司可以接受其委托为其进行期货交易。【单选题】

A.国家机关

B.事业单位

C.中国期货业协会的工作人员

D.民营企业

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 下列单位和个人不得从事期货交易，期货公司不得接受其委托为其进行期货交易：

9、推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起（）年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:B

答案解析:《期货公司董事、监事和高级管理人员任职资格管理办法》第五十七条 推荐人签署的意见有虚假陈述的，自中国证监会及其派出机构作出认定之日起2年内不再受理该推荐人的推荐意见和签署意见的年检登记表，并记入该推荐人的诚信档案。

10、（）应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。【单选题】

A.中国证监会

B.中国期货业协会

C.期货交易所

D.期货公司

正确答案:B

答案解析:《期货从业人员管理办法》第二十二条协会应当组织期货从业人员后续职业培训，提高期货从业人员的职业道德和专业素质。