下载亿题库APP
联系电话:400-660-1360
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
请谨慎保管和记忆你的密码,以免泄露和丢失
2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题,分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道,附答案解析,供您考前自测提升!
1、在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,期货公司住所地为合同履行地。( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》在期货公司的分公司、营业部等分支机构进行期货交易的,该分支机构住所地为合同履行地。
2、中国期货业协会应当对期货从业人员的执业行为进行()检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。【多选题】
A.定期
B.不定期
C.季度
D.年度
正确答案:A、B
答案解析:《期货从业人员管理办法》协会应当对期货从业人员的执业行为进行定期或者不定期检查,期货从业人员及其所在机构应当予以配合。选项AB正确。
3、期货交易所办理下列()事项,应当经中国证监会批准。【多选题】
A.变更名称
B.变更注册资本
C.解散
D.变更股权结构
正确答案:A、B、C、D
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所变更名称、注册资本或开办资金、组织形式、股权结构,应由中国证监会批准。期货交易所解散的,应当由中国证监会批准。
4、发生下列()情形,应由期货交易所承担赔偿责任。【多选题】
A.期货交易所未将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的
B.期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的
C.期货公司对期货交易所的交易结算结果有异议,而未在约定的时间内提出,导致损失扩大的
D.客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的
正确答案:A、B
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所未按交易规则规定的期限、方式,将交易或者持仓头寸的结算结果通知期货公司,造成期货公司损失的,由期货交易所承担赔偿责任。期货公司对交易结算结果提出异议,期货交易所未及时采取措施导致损失扩大的,对造成期货公司扩大的损失应当承担赔偿责任。客户对交易结算结果提出异议,期货公司未及时采取措施导致损失扩大的,期货公司对造成客户扩大的损失应当承担赔偿责任。期货公司对期货交易所或者客户对期货公司的交易结算结果有异议,而未在期货交易所交易规则规定或者期货经纪合同约定的时间内提出的,视为期货公司或者客户对交易结算结果已予以确认。(选项AB正确。CD属于期货公司承担赔偿责任)
5、单一客户的起始委托资产不得低于50万元人民币。 ( )【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第六条 资产管理业务的客户应当具有较强资金实力和风险承受能力。单一客户的起始委托资产不得低于100万元人民币。期货公司可以提高起始委托资产要求。
6、资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:A
答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第四十三条 资产管理业务提前终止、被交易所调查或者采取风险控制措施,或者被有权机关调查的,期货公司应当立即报告中国证监会及其派出机构。
7、客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有开平仓方向的,应当视为()。【单选题】
A.平仓交易
B.已有头寸的按平仓交易
C.开仓交易
D.无效指令
正确答案:C
答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》客户下达的交易指令数量和买卖方向明确,没有有效期限的,应当视为当日有效;没有成交价格的,应当视为按市价交易;没有开平仓方向的,应当视为开仓交易。(选项C正确)
8、期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当()。【单选题】
A.慎重参与
B.积极参与
C.回避
D.一视同仁
正确答案:C
答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所的工作人员履行职务,遇有与本人或者其亲属有利害关系的情形时,应当回避。
9、证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经()批准。【单选题】
A.国务院
B.中国证监会批准
C.证券投资基金业协会
D.中国期货业协会
正确答案:B
答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》证券期货经营机构从事私募资产管理业务,应当依法经中国证监会。选项B正确。
10、证券公司为期货公司提供中间介绍业务时,如果联系不上客户,为了客户的利益,证券公司可以代客户下达交易指令。()【判断题】
A.正确
B.错误
正确答案:B
答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司不得代客户下达交易指令,不得利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易,不得代客户接收、保管或者修改交易密码。
如何备考期货从业考试?:如何备考期货从业考试?教材是按照考试大纲编著的,所以一定要系统的看一看教材,况且个人的自学很难把握考试的重点,建议购买一套精讲版的考点串讲视频,让你备考更有目的性且又节约时间。教材看完就是做题,可以先一章一章的做章节练习题,检测你每个章节的备考情况,做完之后做好及时的总结分析,特别是把做错的题做重点复习,章节题做完之后,就是做全书的套题,这里和做章节题的方法差不多,做好分析和错题汇总。
期货从业资格证好考吗?:期货从业资格证好考吗?期货从业资格证比较好考,期货基础知识“期货法律法规“一、期货从业资格考试分为期货基础知识和期货法律法规科目”通过率基本在40%左右,二、这两科通过以后就有资格考期货投资分析科目了,三、期货从业资格证的用处,这个证是从事期货工作的上岗资格证。要在期货行业里工作的话这个证就必须有。如果不从事期货行业那就没必要考这个证,四、期货从业人员资格考试是期货从业准入性质的入门考试。
期货从业资格预约考试和全国统考有什么区别?:期货从业资格预约考试和全国统考有什么区别?1. 期货从业预约考试的地点相对较少,2. 期货从业预约考试的名额较少(相对于统考),全国统考则没有人数限制,在考试报名期间均可报名,报名截止日前缴费成功,3. 期货从业预约式考试时间及报名时间不一样,预约考试和全国统考的考试难度、内容一致,并且通过考试后的证书效力也一致。
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-04
2020-06-01
微信扫码关注公众号
获取更多考试热门资料