2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、根据《期货投资者保障基金管理办法》，期货公司停止经营的，应当告知（），对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。 【单选题】

A.财政部

B.期货交易所

C.中国证监会

D.中国期货市场监控中心

正确答案:B

答案解析:《期货投资者保障基金管理办法》对于新设立的期货公司，应当自产生经纪业务收入后纳入保障基金缴纳范围；公司停止经营的，应当告知期货交易所，对其当年应缴纳的保障基金份额进行扣缴。选项A正确。

2、期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户，特殊情况可以混码交易。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第二十九条 期货公司应当为每一个客户单独开立专门账户、设置交易编码，不得混码交易。

3、（）是指由于市场规模的限制不得不在价格上做出重大让步才能购买或出售某个金融工具的风险。【单选题】

A.流动性风险

B.价格风险

C.操作风险

D.法律风险

正确答案:A

答案解析:流动性风险，是指由于市场规模的限制不得不在价格上做出重大让步才能购买或出售某个金融工具的风险。选项A正确。

4、A期货公司在当日交易结算时，发现客户甲某交易保证金不足，于是电话通知甲某在第二天交易开始前足额追加保证金。甲某要求期货公司允许其进行透支交易，并许诺待其资金到位立即追加保证金，公司对此予以拒绝。第二天交易开始后甲某没有及时追加保证金，且双方在期货经纪合同中没有对此进行明确约定。假设由于客户没有按时足额追加保证金，期货交易所对其没有保证金支持的头寸予以强行平仓，由此发生的费用（）。【客观案例题】

A.由期货公司承担

B.由客户承担

C.期货公司承担后可以向客户追偿

D.客户承担后可以向期货公司追偿

正确答案:A、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货交易所依法或依交易规则强行平仓发生的费用，由被平仓的期货公司承担；期货公司承担责任后有权向有过错的客户追偿。期货公司依法或依约定强行平仓所发生的费用，由客户承担。选项AC正确。

5、客户甲于某年4月在一家期货公司开户从事期货交易，其初始保证金为10万元。经过一段时间的交易，截止到7月份，甲的账户发生亏损，账户实际可动用资金变为6万元。甲继续进行交易，9月份，其持仓的浮动亏损超过规定幅度，按合同的约定，期货公司应要求客户甲追加保证金，但期货公司未将追加保证金的通知单送达客户甲手中。后续行情发生剧烈变化，为避免更大的损失，期货公司将客户甲的头寸平掉，使客户甲的交易亏损达6万元。现客户甲以期货公司未履行其追加保证金的通知义务为由，对期货公司提起诉讼，要求期货公司返还其初始保证金10万元。 在审理过程中，关于期货公司是否履行了通知义务的举证责任由（）承担。【客观案例题】

A.期货公司

B.客户甲

C.双方各自举证自己的主张

D.由人民法院根据过错大小决定举证责任的承担

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》期货公司向客户发出追加保证金的通知，客户否认收到上述通知的，由期货公司承担举证责任。选项A正确。

6、资产管理计划展期应当符合的条件不包括（）。【单选题】

A.资产管理计划存续期届满

B.资产管理计划运作规范

C.资产管理计划展期没有损害投资者利益

D.证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》资产管理计划展期应当符合下列条件：（1）资产管理计划运作规范，证券期货经营机构、托管人未违反法律、行政法规、中国证监会规定和资产管理合同的约定；（2）资产管理计划展期没有损害投资者利益的情形；（3）中国证监会规定的其他条件。选项A不包括。

7、期货从业人员与交易者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请（）进行调解。【单选题】

A.中国证监会

B.仲裁委员会

C.期货业协会

D.国家主管机关

正确答案:C

答案解析:《期货从业人员执业行为准则》期货从业人员与交易者或所在机构发生纠纷而无法自行合理解决的，可以按照规定的程序，提请期货业协会进行调解。选项C正确。

8、中国证监会对期货市场实施监督管理，依法履行的职责有（）。【多选题】

A.制定期货从业人员的行为准则，并监督实施

B.对期货违法行为进行查处

C.制定期货从业人员工资水平，并监督实施

D.维护交易者合法权益、开展交易者教育

正确答案:A、B、D

答案解析:《期货和衍生品法》规定，中国证监会对期货市场实行监督管理，依法履行下列职责：（1）制定有关期货市场监督管理的规章、规则，并依法行使审批、核准、注册、办理备案；（2）对品种的上市、交易、结算、交割等期货交易及其相关活动，进行监督管理； （3）对期货经营机构、期货交易所、期货结算结构、期货服务机构和非期货经营机构结算参与人等市场相关参与者的期货业务活动，进行监督管理； （4）制定期货从业人员的行为准则，并监督实施； （5）监督检查期货交易的信息公开情况； （6）维护交易者合法权益、开展交易者教育；（7）对期货违法行为进行查处； （8）监测监控并防范、处置期货市场风险；（9）对期货行业金融科技和信息安全进行监管；（10）对期货协会的自律管理活动进行指导和监督；（11）法律、行政法规规定的其他职责。

9、期货公司经过整改，风险监管指标符合规定标准的，应当向（）报告。【单选题】

A.住所地中国证监会派出机构

B.中国证监会

C.期货交易所

D.中国期货业协会

正确答案:A

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》经过整改，期货公司风险监管指标符合规定标准的，应当向住所地中国证监会派出机构报告，中国证监会派出机构应当进行验收。选项A正确。

10、以下属于会员制期货交易所总经理职权的有（）。【多选题】

A.拟定期货交易所员工的聘任方案，提出解聘建议

B.拟定期货交易所员工的工资和奖惩方案

C.决定调整收费标准

D.决定重大交易者教育和保护工作事项

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货交易所管理办法》总经理行使下列职权： （1）组织实施会员大会、理事会通过的制度和决议； （2）主持期货交易所的日常工作； （3）根据章程和交易规则、结算规则拟订有关细则和办法； （4）决定结算担保金的使用； （5）拟订风险准备金的使用方案； （6）拟订并实施经批准的期货交易所发展规划、年度工作计划； （7）拟订并实施经批准的期货交易所对外投资计划； （8）拟订期货交易所财务预算方案、决算报告；（9）拟订期货交易所合并、分立、变更组织形式、解散和清算的方案；（10）拟订期货交易所变更名称、住所或者营业场所的方案；（11）拟定期货交易所机构设置方案；（12）拟定期货交易所员工的聘任方案，提出解聘建议；（13）拟定期货交易所员工的工资和奖惩方案；（14）决定重大交易者教育和保护工作事项；（15）决定调整收费标准；（16）期货交易所章程规定的或者理事会授予的其他职权。选项ABCD正确。