2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货从业人员违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益，情节严重的，( )。【单选题】

A.中国期货业协会撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请

B.中国证监会撤销其从业资格并永久性拒绝受理其资格申请

C.中国期货业协会撤销其从业资格并在5年内拒绝受理其资格申请

D.中国证监会撤销其从业资格并在3年内拒绝受理其资格申请

正确答案:A

答案解析:《期货从业人员执业行为准则（修订）》第四十条 从业人员有下列情形之一，情节严重的，撤销其从业资格并在3年内或永久性拒绝受理其资格申请： （一）有本准则第十条至第十五条所禁止行为之一的；（二）违反有关法律、法规、规章和政策规定向投资者承诺或者保证收益的；（三）违反有关从业机构的业务管理规定导致重大经济损失的；（四）为了个人或投资者的不当利益而严重损害社会公共利益、所在机构或者他人的合法权益的。

2、国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本可以不是实缴资本。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货交易管理条例》第十六条 国务院期货监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度，可以提高注册资本最低限额。注册资本应当是实缴资本。

3、经营机构应当制作产品或服务（），根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。【单选题】

A.适当性综合评估表

B.风险说明书

C.风险等级评估表

D.投资意见书

正确答案:C

答案解析:《期货经营机构投资者适当性管理实施指引（试行）》第二十条 经营机构应当了解所销售产品或者所提供服务的信息，综合考虑流动性、到期时限、杠杆情况、结构复杂性、投资单位产品或者相关服务的最低金额、投资方向和投资范围、募集方式、发行人等相关主体的信用状况、同类产品或服务过往业绩等因素，根据风险特征和程度审慎评估、划分风险等级。经营机构应当制作产品或服务风险等级评估表，根据产品或服务的评估因素与风险等级的相关性，确定各项评估因素的分值和权重，建立评估分值与产品或服务风险等级的对应关系。涉及投资组合的产品或服务，应当按照产品或服务整体风险等级进行评估。

4、赵某为某期货公司的期货从业人员，一日，赵某被派去跟客户张某签订期货经纪合同，在签订合同过程中，赵某与张某的下列约定错误的是（）。【客观案例题】

A.向张某作获利保证

B.与张某约定分享利益

C.与张某约定共担风险

D.不得未经张某委托或者不按照张某委托内容，擅自进行期货交易

正确答案:A、B、C

答案解析:《期货交易管理条例》第二十五条 期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

5、期货公司的股东大会每年至少召开( )次。【单选题】

A.1

B.2

C.3

D.5

正确答案:A

答案解析:《期货公司监督管理办法》第四十六条 期货公司股东会或股东大会应当按照《公司法》和公司章程，对职权范围内的事项进行审议和表决。股东会或股东大会每年应当至少召开一次会议。期货公司股东应当按照出资比例或者所持股份比例行使表决权。

6、证券公司介绍（ ）开户的，应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。【多选题】

A.证券公司的实际控制人

B.证券公司的控股股东

C.与证券公司有业务往来的客户

D.机构投资者

正确答案:A、B

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第二十条 证券公司介绍其控股股东、实际控制人等开户的，证券公司应当将其期货账户信息报所在地中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务。

7、下列事项应由中国期货业协会负责的是（ ）。【多选题】

A.期货投资咨询业务从业人员资格考试

B.期货投资咨询业务从业人员资格认定

C.期货投资咨询业务从业人员日常管理

D.期货投资咨询业务从业人员相关自律管理办法的制定

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司期货投资咨询业务试行办法》第九条 中国期货业协会负责期货投资咨询业务从业人员的资格考试、资格认定、日常管理等相关工作，相关自律管理办法由中国期货业协会制定。

8、集合资产管理计划在取得验资报告后，由（）公告资产管理计划成立。【单选题】

A.证券期货经营机构

B.会计师事务所

C.中国证监会

D.证券登记结算机构

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》第三十一条 集合资产管理计划在取得验资报告后，由证券期货经营机构公告资产管理计划成立；单一资产管理计划在受托资产入账后，由证券期货经营机构书面通知投资者资产管理计划成立。

9、境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守遵守（）的原则。【单选题】

A.买卖自愿、风险自担、盈亏自负

B.投资决策自主、投资风险自担

C.公开、公平、公正

D.诚实信用

正确答案:A

答案解析:《境外交易者和境外经纪机构从事境内特定品种期货交易管理暂行办法》第九条 境外交易者从事境内特定品种期货交易，应当遵守期货交易所的自律规则，遵守“买卖自愿、风险自担、盈亏自负”的原则，承担期货交易的履约责任和交易结果。

10、期货交易所应当按照手续费收入的（）提取风险准备金。【单选题】

A.10%

B.15%

C.20%

D.25%

正确答案:C

答案解析:《期货交易所管理办法》第七十八条 期货交易所应当按照手续费收入的20%的比例提取风险准备金，风险准备金应当单独核算，专户存储。中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。