2021年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编每天为您准备了5道每日一练题目（附答案解析），一步一步陪你备考，每一次练习的成功，都会淋漓尽致的反映在分数上。一起加油前行。

1、期货公司进行混码交易的，客户不承担责任。【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第三十条。期货公司进行混码交易的，客户不承担责任，但期货公司能够举证证明其已按照客户交易指令入市交易的，客户应当承担相应的交易结果。

2、下列不应当认定为期货经纪合同无效的是（）。【单选题】

A.没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的

B.不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的

C.期货公司设立的取得营业执照和经营许可证的分公司签订的期货经纪合同

D.违反法律、法规禁止性规定的

正确答案:C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第十三条。有下列情形之一的，应当认定期货经纪合同无效： （一）没有从事期货经纪业务的主体资格而从事期货经纪业务的；（二）不具备从事期货交易主体资格的客户从事期货交易的；（三）违反法律、法规禁止性规定的。

3、境外机构设立外商投资期货公司，应当向中国证监会提交以下（）材料。【多选题】

A.由中国境内律师事务所出具的法律意见书

B.该境外机构是否具健全的内部控制制度和风险管理体系的证明文件

C. 申请前2年该境外机构经审计的财务报表

D.该境外机构管理层具有良好的专业素质和管理能力的证明文件

正确答案:A、B、D

答案解析:《外商投资期货公司管理办法》第九条 境外机构设立外商投资期货公司，应当在公司登记机关登记注册，并向中国证监会提出申请。除应当向中国证监会提交《期货公司监督管理办法》规定的申请文件外，还应当提交下列文件：（一）申请前3年该境外机构经审计的财务报表；（二）该境外机构所在国家或者地区相关监管机构或者中国证监会认可的机构出具的关于该境外机构是否具备本办法第五条第一款第一项及《期货公司监督管理办法》第七条第五项、第九条第一款第二项规定条件的说明函；（三）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第二项、第三项规定条件的说明材料；（四）该境外机构是否具备本办法第五条第一款第四项规定条件的证明文件；（五）由中国境内律师事务所出具的法律意见书；（六）中国证监会规定的其他申请文件。第五条 直接持有期货公司5%以上股权的境外股东，应当具备下列条件：（二）管理层具有良好的专业素质和管理能力；（三）具有健全的内部控制制度和风险管理体系；

4、确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与( )为标准。【多选题】

A.客户交易指令记录中的全部内容是否一致

B.客户交易指令记录中的价格、交易时间是否相符

C.客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致

D.客户交易指令记录中的交易数量是否一致

正确答案:B、C

答案解析:《最高人民法院关于审理期货纠纷案件若干问题的规定》第五十六条    确认期货公司是否将客户下达的交易指令入市交易，应当以期货交易所的交易记录、期货公司通知的交易结算结果与客户交易指令记录中的品种、买卖方向是否一致，价格、交易时间是否相符为标准，指令交易数量可以作为参考。但客户有相反证据证明其交易指令未入市交易的除外。

5、证券公司申请介绍业务资格，必须按规定建立健全与介绍业务相关的( )等制度。【多选题】

A.业务规则

B.内部控制

C.风险隔离

D.合规检查

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》第五条 证券公司申请介绍业务资格，应当符合下列条件：（五）已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度；