2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理精选模拟习题10道，附答案解析，供您考前自测提升！

1、期货公司保存风险监管报表的期限应当不少于3年。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《期货公司风险监管指标管理办法》期货公司应当保留书面月度及年度风险监管报表，法定代表人、经营管理主要负责人、首席风险官、财务负责人等责任人员应当在书面报表上签字，并加盖公司印章。风险监管报表的保存期限应当不少于5年。

2、期货公司使用的（）应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。【多选题】

A.客户承诺书

B.风险揭示书

C.资产管理合同文本

D.以上都是

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司资产管理业务试点办法》第十五条 期货公司使用的客户承诺书、风险揭示书、资产管理合同文本应当包括中期协制定的合同必备条款，并及时报住所地中国证监会派出机构备案。

3、期货公司聘任首席风险官是根据（）的规定依法提名的。【单选题】

A.董事会

B.中国证监会

C.期货业协会

D.公司章程

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司应当根据公司章程的规定依法提名并聘任首席风险官。期货公司设有独立董事的，还应当经全体独立董事同意。选项D正确。

4、期货公司发生下列（）事项时，应当在5个工作日内向住所地的中国证监会派出机构书面报告。【多选题】

A.变更公司名称、形式、章程

B.做出终止业务等重大决议

C.变更分支机构负责人或者营业场所

D.被有权机关立案调查或者采取强制措施

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《期货公司监督管理办法》发生下列事项之一的，期货公司应当在5个工作日内向住所地中国证监会派出机构书面报告：（1）变更公司名称、形式、章程；（2）同比例增减资；（3）变更股权或注册资本，且不涉及新增持有 5%以上股权的股东；（4）变更分支机构负责人或者营业场所；（5）作出终止业务等重大决议；（6）被有权机关立案调查或者采取强制措施；（7）发生影响或者可能影响期货公司经营管理、财务状况或者客户资产安全等重大事件；（8）中国证监会规定的其他事项。选项ABCD正确。

5、全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送（）的相关信息。【多选题】

A.非结算会员

B.非结算会员客户

C.全面结算会员

D.全面结算会员客户

正确答案:A、B

答案解析:《期货公司金融期货结算业务试行办法》全面结算会员期货公司应当按规定向期货保证金安全存管监控机构报送非结算会员及非结算会员客户的相关信息。选项AB正确。

6、期货交易所章程应当载明下列（）事项。【单选题】

A.所有业务制度

B.管理人员的产生、任免、薪酬及其职责

C.交易异常的处理程序

D.变更、终止的条件、程序及清算办法

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》期货交易所章程应当载明下列事项：（一）设立目的和职责；（二）名称、住所和营业场所；（三）注册资本或者开办资金及其构成；（四）营业期限；（五）组织机构的组成、职责、任期和议事规则；（六）管理人员的产生、任免及其职责；（七）基本业务制度；（八）风险准备金管理制度；（九）财务会计、内部控制制度；（十）变更、终止的条件、程序及清算办法；（十一）章程修改程序；（十二）需要在章程中规定的其他事项。选项D正确。

7、（ ）应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，测试投资者的金融期货基础知识，不得为不符合适当性标准的投资者申请开立金融期货交易编码。【单选题】

A.中国金融期货交易所

B.中国期货业协会

C.保证金监控中心

D.期货公司会员

正确答案:D

答案解析:第十一条 期货公司会员应当向投资者充分揭示金融期货风险，全面客观介绍金融期货法律法规、业务规则和产品特征，严格验证投资者资金、金融期货仿真交易经历和期货交易经历，测试投资者的金融期货基础知识，审慎评估投资者的诚信状况和风险承受能力，认真审核投资者开户申请材料。

8、（）可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在风险决定风险准备金的规模。【单选题】

A.会员大会或股东大会

B.理事会或董事会

C.中国保监会

D.中国证监会

正确答案:D

答案解析:《期货交易所管理办法》中国证监会可以根据期货交易所业务规模、发展计划以及潜在的风险决定风险准备金的规模。选项D正确。

9、小赵于2021年5月开始担任甲期货公司的首席风险官。同年9月，小赵发现甲期货公司在经营中存在风险隐患，于是依法对其进行质询和调查，但是甲期货公司认为这是本公司的商业秘密，小赵不宜进一步调查，小赵盛怒之下遂提出辞职。根据《期货公司首席风险官管理规定(试行)》，甲期货公司违反的规定是（）。【客观案例题】

A.以涉及商业秘密为由限制、阻挠首席风险官履行职责

B.越过董事会直接向首席风险官下达指令或者干涉首席风险官的工作

C.期货公司发生严重违规或者出现重大风险，首席风险官未及时履行报告义务

D.首席风险官未参加中国证监会组织或者认可的培训

正确答案:A

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》期货公司董事、高级管理人员、各部门应当支持和配合首席风险官的工作，不得以涉及商业秘密或者其他理由限制、阻挠首席风险官履行职责。选项A正确。

10、在同一期货公司内，总经理改任监事的，应当按规定重新备案。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:B

答案解析:《 期货公司董事、监事和高级管理人员任职管理办法》有以下情形，期货公司应当自作出改任决定之日起5个工作日内，向中国证监会派出机构报告，不需备案： （3）在同一期货公司内，经理层人员改任董事（不包括独立董事）、监事； 题目说法错误。