2024年期货从业资格考试《期货法律法规》考试共140题，分为单选题和多选题和判断题和客观案例题。小编为您整理第三章 期货公司的合规运作5道练习题，附答案解析，供您备考练习。

1、期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，为期货公司提供中间介绍业务的证券公司可以（）。【单选题】

A.为客户从事期货交易提供融资或者担保

B.代客户下达交易指令

C.协助期货公司向客户提示风险

D.利用客户的期货结算账户进行期货交易

正确答案:C

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》期货、现货市场行情发生重大变化或者客户可能出现风险时，证券公司及其营业部可以协助期货公司向客户提示风险。选项C正确。

2、中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。（）【判断题】

A.正确

B.错误

正确答案:A

答案解析:《证券期货经营机构私募资产管理业务管理办法》中国证监会与中国人民银行、中国银行保险监督管理委员会建立监督管理信息共享机制，加强资产管理业务的统计信息共享。

3、根据《期货公司期货交易咨询业务办法》规定，（）应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。【单选题】

A.中国期货业协会

B.期货公司

C.中国证监会

D.国务院

正确答案:B

答案解析:《期货公司期货交易咨询业务办法》期货公司提供风险管理服务时，应当发挥自身专业优势，为客户制定符合其需要的风险管理制度或者操作流程，提供有针对性的风险管理咨询或者培训，不得夸大期货的风险管理功能。 期货公司应当定期评估风险管理服务效果和客户反馈意见，不断改进风险管理服务能力。 （选项B正确）

4、根据《期货公司期货交易咨询业务办法》，期货公司申请期货交易咨询业务资格，中国证监会审批时间为（）。【单选题】

A.1个月

B.2个月

C.3个月

D.6个月

正确答案:B

答案解析:中国证监会自受理期货公司期货交易咨询业务资格申请之日起2个月内，作出批准或者不予批准的决定。选项B正确。

5、证券公司从事中间介绍业务，应当建立完备的协助开户制度，包括（）。【多选题】

A.对客户的开户资料和身份真实性等进行审查

B.向客户充分揭示期货交易风险

C.解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系

D.告知期货保证金安全存管要求

正确答案:A、B、C、D

答案解析:《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》证券公司应当建立完备的协助开户制度，对客户的开户资料和身份真实性等进行审查，向客户充分揭示期货交易风险，解释期货公司、客户、证券公司三者之间的权利义务关系，告知期货保证金安全存管要求。选项ABCD正确。